Ủy ban Tài chính Nhật Bản ra tay mạnh mẽ! Công ty con của Futu, moomoo chứng khoán, bị cáo buộc tuyên truyền sai về NISA, bị yêu cầu tạm dừng hoạt động trong 3 tháng

Theo báo cáo của Nikkei, Bộ Tài chính Nhật Bản (FSA) ngày hôm qua (19) đã tuyên bố xử phạt nặng đối với nhà môi giới mạng nước ngoài nổi tiếng moomoo Securities, ban hành lệnh tạm dừng một phần hoạt động trong vòng 3 tháng, cấm hoàn toàn việc tiếp nhận mở tài khoản mới. Nguyên nhân chính là do nhà môi giới này đã đưa ra các lời mô tả sai lệch khi giới thiệu các sản phẩm không phù hợp với NISA, đồng thời còn tồn tại các thiếu sót nghiêm trọng trong phòng chống rửa tiền và an ninh mạng, thể hiện quyết tâm kiểm soát chặt chẽ của cơ quan quản lý Nhật Bản đối với các nhà môi giới nước ngoài.
（Tiền đề: Sàn giao dịch tiền mã hóa Bitbank của Nhật cảnh báo người dùng: Tương tác với thị trường dự đoán, sẽ ngưng hoạt động tài khoản）
（Bổ sung bối cảnh: Metaplanet mua lại nhà môi giới cấp 1 của Nhật Bản Siiibo, nhằm biến Bitcoin tích trữ thành sản phẩm sinh lời）

Cơ quan quản lý tài chính Nhật Bản đã ra tay mạnh mẽ trong việc xử lý các vấn đề tuân thủ của nhà môi giới mạng nước ngoài. Ngày 19 tháng 6 năm 2026, Bộ Tài chính Nhật Bản chính thức tuyên bố ban hành "lệnh tạm dừng hoạt động một phần" đối với nhà môi giới nước ngoài moomoo Securities có trụ sở tại Shibuya, Tokyo, với thời hạn xử phạt kéo dài 3 tháng (từ ngày 19 tháng 6 đến ngày 18 tháng 9).

Trong thời gian tạm dừng này, moomoo Securities sẽ bị cấm hoàn toàn các hoạt động khuyến khích và tiếp nhận mở tài khoản mới. Đồng thời, Bộ Tài chính cũng ban hành "lệnh cải thiện hoạt động", yêu cầu ban lãnh đạo của công ty phải làm rõ trách nhiệm, nhanh chóng xây dựng và trình bày kế hoạch cải thiện cụ thể nhằm ngăn chặn các vấn đề tái diễn.

Vi phạm giới hạn NISA! Quảng cáo giả mạo và quản lý nội bộ sụp đổ

Theo báo cáo điều tra của Bộ Tài chính, moomoo Securities có nhiều vi phạm nghiêm trọng về quản lý nội bộ và phương pháp bán hàng, vi phạm các quy định của Luật Giao dịch Chứng khoán Tài chính. Hành vi vi phạm gây chú ý nhất là "lời mô tả sai lệch": nhà môi giới này đã tuyên bố rằng các sản phẩm tài chính không phù hợp với NISA (Chương trình miễn thuế đầu tư nhỏ), trong khi thực tế không phải vậy, gây hiểu lầm nghiêm trọng quyền lợi của người tiêu dùng.

Ngoài ra, Bộ Tài chính còn phát hiện công ty này lâu nay không thực hiện xác minh và báo cáo các giao dịch đáng ngờ, cho thấy có lỗ hổng lớn trong phòng chống rửa tiền; đồng thời, các biện pháp bảo vệ an ninh mạng tổng thể cũng cực kỳ thiếu sót. Những vấn đề này đã từng bị Ủy ban Giám sát Giao dịch Chứng khoán Nhật Bản phát hiện và đề xuất xử phạt, cuối cùng buộc Bộ Tài chính phải ra tay trừng phạt quyết liệt.

Công ty mẹ Futu Holdings gặp khó khăn trong mở rộng tại Nhật

Moomoo Securities là công ty mẹ của Futu Holdings, tập đoàn công nghệ tài chính Hong Kong niêm yết trên Nasdaq (Mỹ). Trong những năm gần đây, moomoo tập trung vào ứng dụng di động tích hợp cao làm trung tâm, đã nhanh chóng vượt qua 2 triệu lượt tải tại Nhật Bản. Chiến lược tăng trưởng ban đầu của công ty là giảm phí giao dịch cổ phiếu Mỹ thấp nhất ngành để chiếm lĩnh thị trường nhà đầu tư nhỏ lẻ Nhật Bản. Tuy nhiên, khi quy mô mở rộng nhanh chóng, hệ thống tuân thủ và quản lý nội bộ của công ty rõ ràng không theo kịp tốc độ mở rộng đó.

Lần xử phạt nghiêm khắc này không chỉ trực tiếp làm tổn hại hình ảnh thương hiệu và đà tăng trưởng người dùng của moomoo tại thị trường Nhật Bản, mà còn gửi đi tín hiệu rõ ràng: Cơ quan quản lý tài chính Nhật Bản sẽ áp dụng "không khoan nhượng" đối với các tổ chức tài chính nước ngoài mở rộng nhanh dựa trên giá rẻ và công nghệ. Trong 3 tháng tới, khả năng moomoo có thể cải tổ hoàn toàn quản lý nội bộ và lấy lại niềm tin của thị trường sẽ là thử thách sống còn của họ tại Nhật Bản.