CFTC y SEC multan a proveedores offshore de infraestructura de CFD $5M del 26 al 29 de junio

Según órdenes de la CFTC y la SEC con fechas del 26 al 29 de junio de 2026, las agencias tomaron acciones de cumplimiento paralelas contra Netrios LP Ltd. y Red Acre Ltd., que proporcionaban infraestructura y servicios de soporte de marca blanca utilizados por brokers offshore para ofrecer CFDs y trading minorista apalancado a clientes estadounidenses. La CFTC ordenó a Netrios pagar 1,75 millones de dólares y a Red Acre 750 mil dólares por facilitar transacciones ilegales de materias primas apalancadas fuera de bolsa que involucraban a clientes minoristas estadounidenses no elegibles. La SEC impuso montos de penalización idénticos en una orden separada, elevando las sanciones totales en ambas agencias a 5 millones de dólares.

Netrios creó plataformas de corretaje en línea listas para operar que incluían al menos 15 brokers de marca blanca, proporcionando creación de sitios web, servicios de back-office, liquidez, precios, ejecución de órdenes y servicios de custodia. Red Acre, una afiliada de Netrios, suministró verificación KYC, marketing y atención al cliente. Las agencias determinaron que Netrios violó las leyes federales de valores al ofrecer CFDs basados en valores sin registro ante la SEC y violó la Ley de Intercambio de Materias Primas al ofrecer transacciones minoristas apalancadas no registradas fuera de bolsa en forex, metales y criptomonedas.