Envestnet lanza una plataforma de trading de riqueza para firmas de asesoría

Envestnet lanzó Wealth Trading, una plataforma de trading de carteras que unifica la gestión de carteras, la creación de operaciones, la revisión de órdenes, la gestión de la ejecución y la supervisión post-trade. La plataforma aborda la demanda de asesores de inversión registrados, bróker-dealers y firmas patrimoniales empresariales de tecnología de trading de nivel institucional. Envestnet respalda más de 7 billones de dólares en activos de plataforma y a más de un tercio de los asesores financieros de EE. UU., lo que convierte el rediseño en un cambio de infraestructura significativo a medida que la gestión patrimonial se vuelve cada vez más sofisticada con bases de clientes más amplias, carteras personalizadas y requisitos de supervisión regulatoria.

Envestnet integra el ciclo de trading en una sola plataforma

Wealth Trading sustituye la experiencia de trading heredada de Envestnet por un único entorno que combina análisis de cartera, generación de operaciones, revisión de órdenes, gestión de la ejecución, conciliación e historial de auditoría. Los asesores pueden pasar de revisar carteras a ejecutar operaciones aprobadas sin cambiar de aplicaciones, mientras que los equipos de cumplimiento ganan visibilidad sobre aprobaciones, estado del flujo de trabajo y actividad histórica.

La plataforma incluye Portfolio Explorer, que ofrece vistas de cartera personalizables, listas de trabajo, filtrado avanzado y procesamiento en segundo plano. Trade Actions admite nueve flujos de trabajo distintos, incluidos el reequilibrio de carteras, trading para asignaciones objetivo, gestión de efectivo, estrategias de tax-loss harvesting y estrategias de liquidación. Módulos adicionales que cubren Order Review, Worksheet Trading, Order Management, Action History y Trade History proporcionan a las firmas supervisión durante todo el proceso de trading.

Andrew Stavaridis, Chief Relationship Officer de Envestnet, dijo: “Wealth Trading representa un avance significativo en la experiencia de trading para asesores. Construido en estrecha colaboración con nuestros clientes, ofrece la velocidad, la flexibilidad y la transparencia que las firmas necesitan para respaldar operaciones de trading cada vez más sofisticadas, al tiempo que crea una experiencia más intuitiva para los asesores”.

La plataforma aborda requisitos de eficiencia operativa

Las firmas de asesoría modernas gestionan rutinariamente miles de carteras, cada una con diferentes objetivos de inversión, consideraciones fiscales, perfiles de riesgo y asignaciones de modelos. Cada reequilibrio de cartera puede requerir cientos o miles de operaciones individuales mientras se cumplen las restricciones de los clientes, las oportunidades de tax-loss harvesting, los requisitos de gestión de efectivo y las obligaciones regulatorias.

Los asesores de inversión registrados independientes siguen consolidándose, mientras que las firmas más grandes gestionan un número creciente de cuentas de clientes junto con estrategias de inversión cada vez más personalizadas. Los reguladores esperan que las firmas mantengan registros completos de decisiones de inversión, aprobaciones y procesos de ejecución. Los sistemas modernos de trading de carteras deben coordinar a múltiples usuarios, mantener auditabilidad, aplicar permisos, admitir revisiones de cumplimiento e integrarse con custodios y sistemas de contabilidad de carteras.

Wealth Trading adopta capacidades de trading institucional

Muchas de las capacidades introducidas en Wealth Trading son desde hace tiempo familiares dentro de la gestión de activos institucional. La gestión de flujos de trabajo, aprobaciones masivas de órdenes, trading basado en escenarios, la gestión centralizada de órdenes y los historiales de auditoría detallados se han asociado tradicionalmente con mesas de trading institucionales que gestionan fondos de pensiones, fondos mutuos y hedge funds. Las firmas de asesoría requieren cada vez más una funcionalidad similar a medida que supervisan libros de negocio más grandes en múltiples custodios y segmentos de clientes.

Envestnet desarrolló la plataforma usando la retroalimentación de los asesores

Envestnet dijo que la plataforma se desarrolló utilizando una amplia retroalimentación de asesores y clientes empresariales, incorporando capacidades usadas con frecuencia de todo su ecosistema de trading existente en una experiencia unificada. Una firma nacional de gestión patrimonial migró varios miles de asesores a Wealth Trading en menos de tres meses tras pruebas e implementación por fases.

Tyler Davidson, Head of Product Management de Envestnet, dijo: “Trading está en el corazón de la relación asesor-cliente, pero demasiado a menudo la tecnología introduce complejidad innecesaria. Wealth Trading se diseñó para eliminar fricción, reducir la complejidad y ofrecer a los asesores una vía más rápida de la decisión a la ejecución. Ya gestionen una sola cuenta o miles de carteras, los asesores ahora cuentan con una experiencia de trading diseñada para la velocidad, la transparencia y el control”.

Preguntas frecuentes

¿Qué lanzó Envestnet?

Envestnet lanzó Wealth Trading, una plataforma rediseñada de trading de carteras que unifica la gestión de carteras, la creación de operaciones, la revisión de órdenes, la ejecución y la supervisión post-trade dentro de un único flujo de trabajo.

¿A cuántos asesores apoya Envestnet?

Envestnet respalda más de 7 billones de dólares en activos de plataforma y a más de un tercio de los asesores financieros de EE. UU.

¿Qué flujos de trabajo admite el módulo Trade Actions?

Trade Actions admite nueve flujos de trabajo distintos, incluidos el reequilibrio de carteras, trading para asignaciones objetivo, gestión de efectivo, tax-loss harvesting y estrategias de liquidación.