El Tribunal de Seúl suspende la investigación por presunta manipulación de acciones de DI Dongil debido a procedimientos de aportación de pruebas

El Tribunal de Distrito Sur de Seúl aceptó una cuasiapelación el 24 de mayo presentada por un sospechoso en la investigación por manipulación de acciones de DI Dongil, cuestionando los procedimientos de recolección de pruebas por parte de la Comisión de Servicios Financieros de Corea del Sur (FSC). El sospechoso sostuvo que empleados del Servicio de Supervisión Financiera (FSS) que no contaban con autoridad legal de investigación participaron en la selección de evidencias, y el tribunal señaló el incumplimiento de la agencia de devolver los objetos incautados dentro del plazo legal, lo que vulneraría el derecho del sospechoso a la defensa. El caso representa la primera investigación por manipulación de acciones lanzada por el equipo de respuesta conjunta creado tras que el presidente Lee Jae-myung subrayara la lucha contra las operaciones desleales en las acciones coreanas.

El tribunal cita violaciones del procedimiento de obtención de pruebas en el caso de DI Dongil

El juez Kim Joo-seok, de la División Penal 6 del Tribunal de Distrito Sur de Seúl, concedió la cuasiapelación el 24 de mayo, según fuentes del sector el día 27. El sospechoso impugnó la admisibilidad de las pruebas recopiladas por el equipo de respuesta conjunta, argumentando que empleados del FSS participaron en el proceso de selección de evidencias pese a no contar con poderes de investigación coercitiva bajo la Ley de Mercados de Capitales de Corea del Sur. Según la ley vigente, solo los funcionarios de investigación de la FSC tienen autoridad para llevar a cabo investigaciones coercitivas, incluidas incautaciones, registros e inspecciones en el lugar, mientras que el FSS se limita a poderes de investigación voluntaria.

El tribunal identificó el incumplimiento de devolver los objetos incautados dentro del plazo legal como una vulneración del derecho del sospechoso a preparar su defensa. Una cuasiapelación es un procedimiento legal que permite a las partes solicitar a un tribunal que cancele o modifique decisiones adoptadas por agencias de investigación o jueces durante el transcurso del juicio.

La FSC imputa a sospechosos un esquema de manipulación de acciones de 100 mil millones de won

La FSC, a través de su Comisión de Valores y Futuros, presentó cargos en marzo contra varios sospechosos, incluidos personas adineradas que operan hospitales generales y grandes academias privadas, ejecutivos de empresas de gestión de activos y gerentes de sucursales de instituciones financieras. El grupo habría seleccionado a DI Dongil, una acción con baja liquidez de negociación diaria, como objetivo de su manipulación y habría desplegado 100 mil millones de won mediante fondos corporativos bajo su control y préstamos de empresas financieras para inflar artificialmente los precios.

La investigación marcó el primer caso designado para la iniciativa de “represión de la manipulación de acciones” del equipo de respuesta conjunta creado poco después de que el presidente Lee Jae-myung enfatizara la erradicación de prácticas de trading desleales. Se espera que la aceptación por el tribunal de la cuasiapelación retrase el cronograma de la investigación.

La Comisión de Servicios Financieros planea una nueva cuasiapelación contra la decisión del tribunal

La FSC indicó que seguirá con los procedimientos de re-apelación tras recibir la decisión escrita de cuasiapelación del tribunal. La agencia no ha anunciado fechas específicas de presentación ni plazos procedimentales para el proceso de re-apelación.

Preguntas frecuentes

¿Qué decidió el Tribunal de Distrito Sur de Seúl el 24 de mayo sobre el caso de manipulación de acciones de DI Dongil?

El Tribunal de Distrito Sur de Seúl aceptó una cuasiapelación de un sospechoso que impugnó los procedimientos de recolección de pruebas de la FSC, citando violaciones como la participación de empleados del FSS sin autoridad de investigación coercitiva y el incumplimiento de devolver los objetos incautados dentro del plazo legal.

¿Por qué cuestionó el tribunal los procedimientos de evidencias de la Comisión de Servicios Financieros?

El tribunal consideró que empleados del FSS participaron en la selección de evidencias pese a no contar con autoridad legal para investigaciones coercitivas bajo la Ley de Mercados de Capitales, que otorga esos poderes solo a los funcionarios de investigación de la FSC, y que la agencia no devolvió los objetos incautados dentro del plazo estatutario, comprometiendo el derecho del sospechoso a la defensa.

¿Qué cargos presentó la FSC en la investigación de manipulación de acciones de DI Dongil?

La Comisión de Valores y Futuros de la FSC imputó a los sospechosos en marzo la manipulación del precio de las acciones de DI Dongil usando 100 mil millones de won de fondos corporativos y préstamos de empresas financieras, apuntando a una acción con baja liquidez de negociación diaria para inflar artificialmente los precios.