Bank of America đồng ý trả 7,5 triệu USD để dàn xếp các vi phạm về nộp báo cáo SAR với SEC tại Merrill

2026-06-30 20:42:31

Theo Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC), Bank of America đã đồng ý trả 7,5 triệu USD để dàn xếp các cáo buộc rằng công ty môi giới Merrill Lynch của họ đã không nộp tất cả các báo cáo hoạt động đáng ngờ (SAR) theo yêu cầu trong giai đoạn từ tháng 4/2020 đến tháng 9/2024. SEC cho biết vấn đề bắt nguồn từ hệ thống giám sát giao dịch của Merrill, sử dụng ngưỡng điểm rủi ro 1-20; các sự kiện dưới ngưỡng không được điều tra để nộp SAR tiềm năng, mặc dù các đánh giá nội bộ sau đó cho thấy một số đáng lẽ phải được báo cáo. Bank of America cho biết họ đã thay đổi phương pháp tính điểm của hệ thống vào tháng 12/2023 và hợp tác với các cơ quan quản lý trong suốt quá trình điều tra.

Xem nguồn

Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Thông tin trên trang này có thể đến từ các nguồn bên thứ ba và chỉ mang tính chất tham khảo. Thông tin này không phản ánh quan điểm hoặc ý kiến của Gate và không cấu thành bất kỳ lời khuyên tài chính, đầu tư hoặc pháp lý nào. Giao dịch tài sản ảo tiềm ẩn rủi ro cao. Vui lòng không chỉ dựa vào thông tin trên trang này khi đưa ra quyết định. Để biết thêm chi tiết, vui lòng xem Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm.

Tin tức liên quan

2giờ trước

Clarity Act vượt qua Ủy ban Thượng viện với tỷ lệ 15–9 nhưng phải đối mặt với rào cản thủ tục khi chỉ còn 20 ngày họp.

4giờ trước

SEC Mỹ kêu gọi ý kiến công chúng về các ETF mới trong bối cảnh sự quan tâm đến sản phẩm tiền điện tử và blockchain ngày càng tăng.

7giờ trước

CLARITY Act gặp trở ngại tại Thượng viện; Xác suất thông qua giảm xuống 48% vào cuối năm, từ mức 70%

9giờ trước

Lãnh đạo Thượng viện thúc đẩy cuộc bỏ phiếu cho Đạo luật CLARITY vào tháng 7, cần 7 đảng viên Dân chủ để đạt ngưỡng 60 phiếu

06-29 18:02

Tòa án Liên bang ra lệnh cho Mercer trả A$10,3 triệu vì nhiều năm thất bại trong báo cáo vi phạm.

Phân tích chuyên sâu