SEC Hoa Kỳ giành được phán quyết bồi thường 5,4 triệu USD trong vụ gian lận NanoBit

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) vào ngày 30 tháng 6 thông báo rằng Tòa án Quận phía Đông New York đã đưa ra phán quyết cuối cùng vào ngày 16 tháng 6 trong vụ án gian lận liên quan đến nền tảng tiền điện tử NanoBit Limited, ra lệnh cho bốn thực thể bị đơn và hai cá nhân phải trả tổng cộng khoảng 5,4 triệu USD tiền phạt, hoàn trả lợi nhuận bất hợp pháp và lãi trước khi phán quyết, đồng thời ban hành lệnh cấm vĩnh viễn đối với tất cả các bị đơn.

Phán quyết về mức phạt và bồi thường cho từng bị đơn

Số tiền bồi thường do tòa án ra lệnh như sau:

NanoBit Limited: 1,18 triệu USD tiền phạt + 532 nghìn USD hoàn trả lợi nhuận bất hợp pháp + 81,2 nghìn USD lãi trước khi phán quyết, tổng cộng khoảng 1,8 triệu USD

Radiant Horizons: 1,18 triệu USD tiền phạt

Sweet Karma: 1,18 triệu USD tiền phạt

Zhao Deli: 1,18 triệu USD tiền phạt

Liu Jiajie (một trong những người lên kế hoạch chính): khoảng 120 nghìn USD tiền phạt, hoàn trả lợi nhuận bất hợp pháp và lãi trước khi phán quyết

Thủ đoạn gian lận: Tuyển dụng qua mạng xã hội, bảng điều khiển giả mạo và mạo danh đăng ký SEC

Tài liệu kiện tụng của SEC cho thấy, những người liên quan đầu tiên đã tuyển dụng nhà đầu tư trên các mạng xã hội như Instagram, sau đó thêm vào nhóm WhatsApp và giả danh chuyên gia tài chính trong nhóm. Các nhà đầu tư được cho xem bảng điều khiển giao dịch giả mạo, hiển thị các con số lợi nhuận tăng liên tục, tạo ảo tưởng về sự gia tăng giá trị tài sản. NanoBit đã tuyên bố sai sự thật rằng công ty liên kết NanobitUS Securities là một nhà môi giới tuân thủ đã đăng ký với SEC, đồng thời quảng bá đợt phát hành token lần đầu (ICO) giả mạo hứa hẹn lợi nhuận hậu hĩnh.

SEC chỉ ra rằng, một số nhà đầu tư khi cố gắng rút tiền đã bị từ chối với lý do hoặc bị yêu cầu trả thêm phí; các nhà đầu tư đặt câu hỏi về tính hợp pháp của nền tảng thì bị loại khỏi nhóm WhatsApp.

Nội dung phán quyết cuối cùng của tòa án: Lệnh cấm vĩnh viễn và xác nhận vi phạm luật chứng khoán

Tòa án Quận phía Đông New York vào ngày 16 tháng 6 năm 2026 đã xác nhận tất cả các bị đơn vi phạm luật chứng khoán Hoa Kỳ, và ban hành lệnh cấm vĩnh viễn, cấm tất cả các bị đơn tham gia phát hành, mua hoặc bán bất kỳ chứng khoán nào. Phán quyết này là phán quyết tư pháp cuối cùng sau khi SEC khởi kiện vào tháng 9 năm 2024.

Câu hỏi thường gặp

Quy mô thiệt hại của các nhà đầu tư bị hại NanoBit như thế nào?

Tài liệu kiện tụng của SEC cho thấy, ít nhất 18 nhà đầu tư đã chịu thiệt hại. Các bị đơn đã chuyển hơn 2 triệu USD vào tài khoản ngân hàng ở Hồng Kông và biển thủ tài sản tiền điện tử của nhà đầu tư trị giá hàng trăm nghìn USD. Chưa từng có giao dịch thực tế nào diễn ra trên nền tảng NanoBit, tất cả lợi nhuận đầu tư hiển thị đều là giả mạo.

Lệnh cấm vĩnh viễn có hậu quả pháp lý cụ thể nào đối với các bị đơn?

Lệnh cấm của tòa án cấm NanoBit, Radiant Horizons, Sweet Karma, Zhao Deli và Liu Jiajie tham gia phát hành, mua hoặc bán bất kỳ hình thức chứng khoán nào. Những người vi phạm lệnh cấm vĩnh viễn sẽ phải đối mặt với hậu quả pháp lý về tội khinh thường tòa án, có thể bao gồm phạt tiền bổ sung hoặc phạt tù.

Trước và sau vụ NanoBit, SEC còn có các hành động thực thi tương tự đối với gian lận tiền điện tử không?

Theo bối cảnh được đề cập trong thông báo ngày 30 tháng 6 của SEC, vào tháng 5 năm 2026, SEC đã đưa ra cáo buộc đối với một người đàn ông ở Texas vì nghi ngờ lừa đảo 150 nhà đầu tư hơn 12 triệu USD bằng bot giao dịch AI giả mạo; vào tháng 4 năm 2026, SEC đã đưa ra cáo buộc trong vụ án liên quan đến gian lận Bitcoin Latinum huy động khoảng 16 triệu USD từ hàng trăm nhà đầu tư.