La Banque d'Urumqi a été ordonnée de se conformer en raison de problèmes liés à ses activités de vente de fonds

Le 2 mars, la Commission de réglementation des valeurs mobilières du Xinjiang a publié une décision concernant la prise de mesures correctives à l’encontre de la Banque d’Urumqi. Après vérification, il a été constaté que la Banque d’Urumqi présente les problèmes suivants dans ses activités de vente de fonds :

1. Ne pas avoir déclaré conformément aux règlements la nomination du responsable du département de vente de fonds auprès de cette commission, en violation de l’article 11, paragraphe 1, et de l’article 56, paragraphe 1, point 3, du « Règlement sur la supervision et la gestion des dirigeants, superviseurs, cadres supérieurs et employés des institutions de gestion des valeurs mobilières et des fonds » (Ordonnance de la CSRC n° 195).

2. Ne pas avoir soumis le rapport d’examen de départ du responsable du département de vente de fonds conformément aux règlements, en violation de l’article 10 du « Code de conduite pour l’audit et le rapport d’examen du départ du personnel du secteur des fonds » (Annonce de la CSRC [2020] n° 20).

3. Ne pas avoir intégré les revenus à long terme des investisseurs dans le système d’évaluation des performances des agences et du personnel de vente de fonds, en violation de l’article 30, paragraphe 1, du « Règlement sur la supervision des institutions de vente de fonds de placement en valeurs mobilières » (Ordonnance de la CSRC n° 175).

4. Ne pas avoir demandé en temps utile le renouvellement du permis d’exploitation des activités de valeurs mobilières et de futures, suite à un changement dans les mentions enregistrées, en violation de l’article 5, paragraphe 3, du « Règlement sur la mise en œuvre du Règlement sur la supervision des institutions de vente de fonds de placement en valeurs mobilières » (Annonce de la CSRC [2020] n° 58).

5. Certains opérateurs de la plateforme de gestion de l’information sur la vente de fonds n’ont pas obtenu la qualification requise pour exercer dans le secteur, en violation de l’article 17, paragraphe 1, du « Règlement sur la mise en œuvre du Règlement sur la supervision des institutions de vente de fonds de placement en valeurs mobilières » (Annonce de la CSRC [2020] n° 58).

Conformément à l’article 51, paragraphe 1, du « Règlement sur la supervision et la gestion des dirigeants, superviseurs, cadres supérieurs et employés des institutions de gestion des valeurs mobilières et des fonds » (Ordonnance de la CSRC n° 195) et à l’article 53 du « Règlement sur la supervision des institutions de vente de fonds de placement en valeurs mobilières » (Ordonnance de la CSRC n° 175), la Commission de réglementation du Xinjiang a décidé de prendre des mesures de supervision pour exiger que la Banque d’Urumqi se conforme aux règles, et cette décision sera inscrite dans le dossier d’intégrité du marché des valeurs mobilières et des futures. La Banque d’Urumqi doit accorder une grande importance à cette situation, renforcer la gestion de la conformité dans ses activités de vente de fonds, se conformer strictement aux lois et règlements relatifs à la vente de fonds, prendre des mesures correctives efficaces, et soumettre un rapport écrit de correction à cette commission dans les 30 jours suivant la réception de cette décision. La commission procédera à des inspections et vérifications selon les cas.

(Commission de réglementation des valeurs mobilières du Xinjiang)

(Éditeur : Qian Xiaorui)

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