LS Securities enfrenta processo de US$ 7 bilhões em won por ordens de e-mail fraudulentas

A LS Securities enfrenta uma ação judicial de 7,01867 bilhões de won movida pelo investidor estrangeiro A no Tribunal Distrital Sul de Seul em 15 do mês passado, por ordens fraudulentas de venda de ações. O investidor alega que a LS Securities executou ordens não autorizadas de um terceiro que se passou por A por e-mail, de julho de 2025 a fevereiro de 2026, resultando em vendas de ativos e remessas que somam aproximadamente US$ 3,33 milhões sem verificação adequada de identidade. A LS Securities atuou como procuradora em nome do investidor estrangeiro, um papel que lida com registro de investimentos, abertura de contas e processamento de transações para residentes no exterior que negociam ações coreanas. A disputa se concentra em saber se a corretora cumpriu a obrigação de verificar a autenticidade das ordens por e-mail quando o endereço do remetente era diferente das informações de contato registradas.

Partes disputam verificação de e-mail e procedimentos de remessa

O investidor A afirma que as ordens fraudulentas se originaram de um endereço de e-mail com um domínio semelhante, porém diferente, ao endereço registrado no contrato de procuração em nome. De acordo com A, a LS Securities não verificou a identidade pelo e-mail ou telefone registrado antes de executar as ordens. A LS Securities afirmou que respondeu a e-mails recebidos com o nome de A, cujas respostas foram enviadas para o endereço semelhante, e os considerou como sendo a mesma pessoa com base no histórico de ordens anterior incluído e na semelhança do endereço.

Ambas as partes concordam que houve invasão, mas divergem sobre qual sistema foi comprometido. A LS Securities afirmou que uma inspeção do Financial Security Institute não encontrou evidências de que o sistema da empresa ou o e-mail tenham sido hackeados. O lado do investidor A sustenta que o fraudador invadiu a conta de e-mail de um funcionário da LS Securities para obter correspondências existentes e, em seguida, usou essas informações para criar e-mails de personificação.

Quanto ao processo de remessa, a LS Securities enviou aproximadamente US$ 3,33 milhões (cerca de 4,9 bilhões de won) em 19 transações para contas nos EUA e no Vietnã com base em ordens por e-mail. O lado do investidor A afirma que o fraudador explorou o fato de os sistemas dos EUA e do Vietnã permitirem remessas quando os nomes dos destinatários diferem dos titulares reais das contas. Os formulários de instrução de remessa listaram A como destinatário, mas utilizaram números de conta controlados por um terceiro. A LS Securities explicou que avaliou as transações como legítimas com base nos formulários de instrução de remessa e nos documentos relacionados apresentados, observando que o contrato de procuração em nome não exige designação pré-registrada de conta e não contém informações separadas de conta do cliente.

LS Securities reporta o incidente às autoridades, recusa restauração imediata

Depois que o problema veio à tona, o investidor A exigiu a restauração das vendas de ações não autorizadas e dos ativos remessados, o que a LS Securities recusou. A LS Securities afirmou que “não se recusou a devolver os ativos, mas cumprirá suas responsabilidades assim que a responsabilidade objetiva for claramente confirmada por uma decisão judicial”.

A LS Securities reportou o incidente financeiro ao Financial Supervisory Service em fevereiro de 2026, imediatamente após o acontecimento. A empresa apresentou uma queixa criminal à polícia no início de março, afirmando que fará o melhor para investigar a verdade, já que se trata de um caso criminal de terceiro.

FAQ

O que o investidor estrangeiro alegou na ação contra a LS Securities?

O investidor estrangeiro A entrou com uma ação de 7,01867 bilhões de won no Tribunal Distrital Sul de Seul em 15 do mês passado, alegando que a LS Securities executou ordens não autorizadas de venda de ações e de remessa feitas por um terceiro que se passou por A via e-mail, de julho de 2025 a fevereiro de 2026, sem verificação adequada de identidade.

Quanto dinheiro foi remessado por meio das ordens fraudulentas?

A LS Securities enviou aproximadamente US$ 3,33 milhões (cerca de 4,9 bilhões de won) em 19 transações para contas nos EUA e no Vietnã com base nas ordens fraudulentas por e-mail.