คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ไซปรัส (Cyprus Securities and Exchange Commission) ได้ระงับใบอนุญาตของบริษัท Mind Money Limited สำหรับ Cyprus Investment Firm เมื่อวันที่ 23 มิถุนายน 2026 บริษัทโบรกเกอร์ที่ตั้งอยู่ในลิมาสซอล ซึ่งเดิมชื่อ Zerich Securities Ltd ถือใบอนุญาต CIF เลขที่ 115/10 CySEC อ้างการฝ่าฝืนที่ถูกกล่าวหาในมาตรา 22(1) ของ Investment Services and Activities and Regulated Markets Law ปี 2017 ใน 4 ประเด็น ได้แก่ การดำเนินงานนอกขอบเขตที่ได้รับอนุญาต การไม่แจ้งการเปลี่ยนแปลงต่อคณะกรรมการ การไม่รักษารูปแบบการบริหารโดยบุคคล 2 คน และข้อกังวลด้านความเหมาะสมของผู้ถือหุ้น ไซปรัสยังคงเป็นศูนย์กลางสำคัญในสหภาพยุโรปสำหรับการออกใบอนุญาตแก่บริษัทลงทุนรายย่อย และการระงับครั้งนี้จำกัดความสามารถของบริษัทในการให้บริการแก่ลูกค้าและดำเนินกิจกรรมโบรกเกอร์ภายใต้การกำกับ
CySEC อ้างการฝ่าฝืนด้านการปฏิบัติตามข้อกำหนด 4 ข้อ
CySEC ประกาศการระงับภายใต้มาตรา 10(1) ของ Directive DI87-05 ว่าด้วยการเพิกถอนและการระงับการอนุญาต หน่วยงานกำกับระบุว่า Mind Money ไม่ได้แสดงให้เห็นว่ามีการปฏิบัติตามเงื่อนไขการอนุญาตหลายประการที่จำเป็นสำหรับ Cyprus Investment Firms ได้อย่างครบถ้วนตลอดเวลา
ความบกพร่องที่ถูกกล่าวหา ได้แก่ การดำเนินกิจกรรมที่ไม่ได้ครอบคลุมโดยใบอนุญาตของบริษัท การไม่แจ้งหน่วยงานกำกับเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงในคณะกรรมการบริษัท การไม่รักษาข้อกำหนดที่ต้องมีบุคคล 2 คนเพื่อกำกับดูแลการดำเนินกิจการของบริษัทอย่างมีประสิทธิผล และความกังวลเกี่ยวกับความเหมาะสมของผู้ถือหุ้น CySEC ระบุว่าการฝ่าฝืนที่ถูกกล่าวหาเหล่านี้ก่อให้เกิดความกังวลและความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการคุ้มครองลูกค้าของบริษัท และอาจเป็นภัยคุกคามต่อการดำเนินงานอย่างเป็นระเบียบและความซื่อสัตย์ของตลาดด้วย
ห้าม Mind Money ดำเนินธุรกิจใหม่ระหว่างช่วงที่ถูกระงับ
ในช่วงเวลาที่ถูกระงับ Mind Money ถูกห้ามไม่ให้ให้บริการหรือดำเนินกิจกรรมด้านการลงทุน The firm ยังถูกห้ามจากการทำธุรกรรมทางธุรกิจกับบุคคลใดๆ การรับลูกค้าใหม่ หรือการโฆษณาตัวเองในฐานะผู้ให้บริการด้านการลงทุน
CySEC ระบุว่าบริษัทอาจยังดำเนินการได้จำกัดบางประการ หากสอดคล้องกับความประสงค์ของลูกค้าปัจจุบัน ซึ่งรวมถึงการดำเนินการธุรกรรมที่ค้างอยู่ของบริษัทเองให้เสร็จสิ้น และธุรกรรมของลูกค้าตามคำสั่งของลูกค้า ตลอดจนการส่งคืนเงินและเครื่องมือทางการเงินทั้งหมดที่เชื่อมโยงได้กับลูกค้า Mind Money ได้รับเวลา 1 เดือนในการดำเนินการที่จำเป็นเพื่อให้สอดคล้องกับบทบัญญัติที่เกี่ยวข้อง การระงับจะยังคงมีผลบังคับจนกว่า CySEC จะพิจารณาเป็นอย่างอื่น
Mind Money ดำเนินงานเป็นโบรกเกอร์การลงทุนยุโรป
Mind Money ดำเนินงานเป็นโบรกเกอร์การลงทุนและการเทรดในยุโรป โดเมนที่ได้รับอนุมัติของบริษัทระบุไว้ที่ mind-money.eu/en/ และเว็บไซต์ของบริษัททำการตลาดเพื่อเข้าถึงตลาดการเงินทั่วโลก รวมถึงหุ้น กองทุนรวมซื้อขายแลกเปลี่ยน พันธบัตร รวมถึงโอกาสการลงทุนก่อน IPO และระหว่าง IPO
จากทะเบียนของ CySEC ใบอนุญาตของบริษัทลงวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2010 บริการการลงทุนที่ได้รับอนุญาตของบริษัท ได้แก่ การรับและส่งคำสั่ง การดำเนินการตามคำสั่งแทนลูกค้า และการบริหารจัดการพอร์ตโฟลิโอ สิทธิอนุญาตดังกล่าวทำให้ Mind Money อยู่ในภาคส่วนโบรกเกอร์ที่อยู่ภายใต้การกำกับ ช่วยให้สามารถให้บริการแก่ลูกค้าที่ต้องการเข้าถึงตราสารทางการเงินและบริการการลงทุนที่บริหารจัดการ
การระงับสะท้อนข้อกำหนดด้านธรรมาภิบาลสำหรับโบรกเกอร์ของไซปรัส
การให้ความสำคัญกับขอบเขตการอนุญาต การเปลี่ยนแปลงคณะกรรมการ การบริหารที่มีประสิทธิผล และความเหมาะสมของผู้ถือหุ้น ชี้ไปที่ข้อกำหนดธรรมาภิบาลหลัก มากกว่าประเด็นการรายงานที่แคบๆ สำหรับโบรกเกอร์ที่อยู่ภายใต้การกำกับ ประเด็นเหล่านี้เป็นหัวใจสำคัญว่าบริษัทจะยังคงมีคุณสมบัติในการให้บริการด้านการลงทุนภายใต้ใบอนุญาต Cyprus Investment Firm ได้หรือไม่
การตัดสินใจครั้งนี้แสดงให้เห็นว่าหน่วยงานกำกับสามารถดำเนินการได้เมื่อมีข้อกังวลเกี่ยวกับการคุ้มครองลูกค้าและความซื่อสัตย์ของตลาด แม้บริษัทจะถือใบอนุญาตมาหลายปี การปฏิบัติตามเงื่อนไขการอนุญาตอย่างต่อเนื่องยังคงเป็นข้อกำหนดที่ยังมีผลอยู่อย่างต่อเนื่อง ไม่ใช่เพียงการอนุมัติครั้งเดียว การระงับครั้งนี้ไม่ใช่การเพิกถอนใบอนุญาต แต่เป็นมาตรการกำกับดูแลที่ร้ายแรง
FAQ
CySEC ทำอะไรกับ Mind Money Limited เมื่อวันที่ 23 มิถุนายน 2026?
CySEC ระงับใบอนุญาตของ Cyprus Investment Firm ของ Mind Money Limited ทั้งหมด โดยมีใบอนุญาต CIF เลขที่ 115/10 การระงับถูกประกาศและดำเนินการภายใต้มาตรา 10(1) ของ Directive DI87-05 ว่าด้วยการเพิกถอนและการระงับการอนุญาต
ทำไม CySEC ถึงระงับใบอนุญาตของ Mind Money?
CySEC อ้างการฝ่าฝืนที่ถูกกล่าวหาในมาตรา 22(1) ของ Investment Services and Activities and Regulated Markets Law ปี 2017 ความบกพร่องที่ถูกกล่าวหาเกี่ยวข้อง 4 ด้าน ได้แก่ การดำเนินกิจกรรมที่ไม่ได้ครอบคลุมโดยใบอนุญาตของบริษัท การไม่แจ้งหน่วยงานกำกับเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงของคณะกรรมการบริษัท การไม่รักษาข้อกำหนดว่าต้องมีบุคคล 2 คนเพื่อกำกับการดำเนินกิจการของบริษัทอย่างมีประสิทธิผล และความกังวลเกี่ยวกับความเหมาะสมของผู้ถือหุ้น
ข้อจำกัดใดบ้างที่ใช้กับ Mind Money ในช่วงเวลาที่ถูกระงับ?
Mind Money ถูกห้ามไม่ให้ให้บริการหรือดำเนินกิจกรรมด้านการลงทุน ห้ามทำธุรกรรมทางธุรกิจกับบุคคลใดๆ ห้ามรับลูกค้าใหม่ และห้ามโฆษณาตัวเองเป็นผู้ให้บริการด้านการลงทุน บริษัทอาจยังดำเนินการได้จำกัดบางอย่างที่สอดคล้องกับความประสงค์ของลูกค้าปัจจุบัน รวมถึงการดำเนินการธุรกรรมที่ค้างอยู่ให้เสร็จสิ้น และการส่งคืนเงินและเครื่องมือทางการเงินของลูกค้า
