CFTC Phát hành Cảnh báo Lần Thứ Hai về Xác nhận Tự nguyện của Thị trường Dự đoán

Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC) vào thứ Sáu đã ban hành cảnh báo lần thứ hai trong năm này đối với các nhà khai thác thị trường dự đoán liên quan đến thực hành tự chứng nhận đối với hợp đồng sự kiện. Thông báo tư vấn pháp lý được công bố vào ngày 24/7 nhắm tới các nền tảng gửi các bản tự chứng nhận theo mẫu khái quát mà không cung cấp các điều khoản và điều kiện chi tiết cho từng biến thể (hoán vị) của hợp đồng được đề xuất. Trước đó, CFTC đã đưa ra một cảnh báo tương tự vào ngày 12/3 về các hồ sơ quá khái quát. Cơ quan này làm rõ rằng thị trường dự đoán vẫn có thể tự chứng nhận các hợp đồng sự kiện là tuân thủ theo Đạo luật Giao dịch Hàng hóa và các quy định của CFTC mà không cần phê duyệt trước của ủy ban, nhưng các nền tảng phải cung cấp các giải thích đầy đủ và phân tích tuân thủ cho từng hợp đồng. Thông báo tư vấn được đưa ra trong bối cảnh các cuộc thảo luận chính sách đang diễn ra và việc đề xuất xây dựng quy định mới liên quan đến khung quản lý cho thị trường dự đoán.

CFTC Nhắc Lại Các Yêu Cầu Tuân Thủ về Tự Chứng Nhận

CFTC đã cảnh báo về các trường hợp hợp đồng sự kiện bị các nền tảng “tự chứng nhận” trong phạm vi quyền quản lý của cơ quan này “mà không cung cấp các điều khoản và điều kiện của từng hoán vị hợp đồng sự kiện được đề xuất, kèm theo lời giải thích và phân tích ngắn gọn liên quan đến các điều khoản và điều kiện của sản phẩm, hàng hóa cơ sở và mức độ tuân thủ của sản phẩm”. Cơ quan quản lý cho biết trong thông báo ngày 24/7 rằng “hướng dẫn nhấn mạnh rằng không nên nộp các bản tự chứng nhận rộng, theo kiểu mẫu”. Khung pháp lý chi phối việc tự chứng nhận yêu cầu các nền tảng phải cung cấp tài liệu chi tiết cho từng biến thể hợp đồng mà họ đề xuất đưa vào giao dịch.

Đề Xuất Khung Phân Tích 3 Bước cho Hợp Đồng Sự Kiện

CFTC đã đề xuất sửa đổi để làm rõ cách cơ quan này xác định liệu một số hợp đồng sự kiện có trái với lợi ích công cộng hay không, đồng thời thiết lập khung phân tích 3 bước để đánh giá. Khung này sẽ xem xét các hợp đồng dựa trên việc chúng có liên quan đến các hoạt động như khủng bố, ám sát hoặc cá cược gian lận, nhằm bảo đảm chỉ những hợp đồng phù hợp được đưa vào giao dịch. Hãng luật Ropes & Gray cho biết vào tháng 6 rằng, nếu quy định được thông qua, thì quy tắc đề xuất sẽ thay đổi căn bản một số khía cạnh của bối cảnh quản lý đối với thị trường dự đoán. Các sửa đổi này xử lý các hợp đồng sự kiện liên quan đến các hoạt động được liệt kê trong Đạo luật Giao dịch Hàng hóa.

Hạn Chót Gửi Ý Kiến Ngày 27/7 đối với Các Sửa Đổi Quy Tắc Đề Xuất

CFTC đặt ngày 27/7 là hạn chót để nộp ý kiến về các sửa đổi quy tắc đề xuất liên quan đến việc xác định lợi ích công cộng đối với một số hợp đồng sự kiện. Thông báo tư vấn đã được ban hành vài ngày trước hạn chót này. Cơ quan cho biết họ là cơ quan quản lý chính của thị trường dự đoán và vẫn giữ thẩm quyền đối với các nền tảng vận hành các hợp đồng sự kiện theo Đạo luật Giao dịch Hàng hóa.

FAQ

CFTC đã cảnh báo thị trường dự đoán về điều gì vào ngày 24/7?
CFTC cảnh báo các nhà điều hành thị trường dự đoán về việc nộp các bản tự chứng nhận theo mẫu khái quát mà không cung cấp các điều khoản và điều kiện chi tiết cho từng hoán vị hợp đồng được đề xuất, kèm theo các giải thích đầy đủ và phân tích tuân thủ.

Khung phân tích 3 bước mà CFTC đề xuất là gì?
CFTC đề xuất khung phân tích 3 bước để đánh giá liệu một số hợp đồng sự kiện có trái với lợi ích công cộng hay không, bằng cách xem xét các hợp đồng dựa trên việc chúng có liên quan đến các hoạt động như khủng bố, ám sát hoặc cá cược gian lận hay không, nhằm bảo đảm chỉ những hợp đồng phù hợp được đưa vào giao dịch.