Cơ quan quản lý chứng khoán Hồng Kông (SFC) phạt Victory Securities 1,7 triệu HKD, đình chỉ giấy phép điều hành 3 tháng

2026-07-24 08:36:12

Theo Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hồng Kông (SFC), Victory Securities bị phạt 1,7 triệu HKD do vi phạm các yêu cầu quản lý trong quá trình xử lý tài khoản của khách hàng. SFC cũng tạm thời đình chỉ giấy phép của Zhao Ziliang, giám đốc phụ trách và quản lý các chức năng cốt lõi tại Victory Securities, trong 3 tháng, có hiệu lực từ ngày 22/7/2026 đến ngày 21/10/2026. Các vi phạm được phát hiện trong quá trình điều tra một kế hoạch bị nghi ngờ thao túng bán khống. SFC cho biết Victory Securities đã không thực hiện thẩm định đầy đủ đối với tài khoản của khách hàng, mặc dù có nhiều dấu hiệu cảnh báo, và đã không báo cáo hành vi có khả năng gian lận của khách hàng cho cơ quan này.

Xem nguồn

Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Thông tin trên trang này có thể đến từ các nguồn bên thứ ba và chỉ mang tính chất tham khảo. Thông tin này không phản ánh quan điểm hoặc ý kiến của Gate và không cấu thành bất kỳ lời khuyên tài chính, đầu tư hoặc pháp lý nào. Giao dịch tài sản ảo tiềm ẩn rủi ro cao. Vui lòng không chỉ dựa vào thông tin trên trang này khi đưa ra quyết định. Để biết thêm chi tiết, vui lòng xem Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm.

Tin tức liên quan

07-23 13:04

Cơ quan quản lý chứng khoán Trung Quốc tăng cường giám sát AI, tập trung vào gian lận tài chính vào ngày 23 tháng 7

07-23 12:30

Cơ quan quản lý chứng khoán Trung Quốc nhấn mạnh việc tăng cường các chức năng của thị trường đối với cổ phiếu, trái phiếu và hợp đồng tương lai

07-23 12:00

Cải cách thuế đối với quỹ đầu tư tại Hồng Kông nhằm thu hút các nhà quản lý tài sản toàn cầu khi AUM tăng 20%

07-23 09:46

Các cơ quan quản lý Thâm Quyến đã đóng nhiều tài khoản mạng xã hội liên quan đến tiền điện tử hoạt động trái pháp luật vào ngày 23 tháng 7.

07-23 06:09

Hồng Kông và Malaysia mở rộng niêm yết kép, mở rộng khung công nhận quỹ

Phân tích chuyên sâu