Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) Francis Lim đã bảo vệ quyết định của cơ quan này trong tháng Giêng khi nộp đơn khiếu kiện hình sự đối với gia đình Villar, cho biết SEC sẽ khởi kiện bất kỳ bên nào có đủ căn cứ để truy tố, bất kể quyền lực chính trị hay kinh tế. Đơn khiếu kiện cáo buộc Villar Land Holdings, các thành viên trong gia đình gồm hai thượng nghị sĩ đương nhiệm là Mark và Camille Villar, các quan chức công ty và các công ty liên quan đã có hành vi giao dịch nội gián, thao túng thị trường và công bố thông tin sai lệch gây hiểu lầm. Vụ việc xuất phát từ các báo cáo tài chính năm 2024 của Villar Land, ban đầu công bố tổng tài sản khoảng 1,33 nghìn tỷ P trước khi các số liệu đã được kiểm toán chỉ còn 35,7 tỷ P. Các Villars đã phủ nhận hành vi sai phạm và đề nghị Bộ Tư pháp bác bỏ đơn khiếu kiện; hiện vụ việc vẫn đang chờ xử lý. Lim nhấn mạnh thông điệp của SEC tới thị trường tại Sở Giao dịch Chứng khoán Philippines rằng cơ quan này sẽ theo đuổi các vụ việc dựa trên sự thật, và nói với các nhà báo và các nhà môi giới chứng khoán tại một diễn đàn Circle vào Thứ Hai, ngày 13 tháng 7 rằng: “Nếu các bạn đáng bị kiện, chúng tôi sẽ kiện các bạn.”
SEC nộp đơn khiếu kiện hình sự về chênh lệch tài sản 1,33 nghìn tỷ P của Villar Land
SEC đã nộp đơn khiếu kiện hình sự vào tháng Giêng chống lại Villar Land Holdings, các thành viên trong gia đình Villar, các quan chức công ty và các công ty liên quan. Đơn khiếu kiện cáo buộc giao dịch nội gián, thao túng thị trường và các công bố thông tin gây hiểu lầm liên quan đến số liệu tài chính năm 2024 của Villar Land. Công ty ban đầu công bố tổng tài sản khoảng 1,33 nghìn tỷ P và lợi nhuận xấp xỉ 1 nghìn tỷ P, chủ yếu do việc đánh giá lại lớn đối với bất động sản gắn với Villar City. Sau đó, các báo cáo tài chính đã kiểm toán cho thấy tài sản của công ty chỉ ở mức 35,7 tỷ P.
SEC cho rằng sự chênh lệch là gây hiểu lầm một cách trọng yếu vì các con số chưa được kiểm toán đã được công ty chuyển đến các nhà đầu tư trước khi hoàn tất cuộc kiểm toán độc lập. Cơ quan này cũng cáo buộc các công ty liên quan, gồm Infra Holdings và MGS Construction, đã thực hiện các giao dịch được cho là hỗ trợ giá cổ phiếu của Villar Land. Camille Villar bị cáo buộc riêng về hành vi giao dịch nội gián liên quan đến các thương vụ mua cổ phiếu trước một công bố doanh nghiệp năm 2017, sau đó cổ phiếu tăng giá.
Gia đình Villar bao gồm tỷ phú Manny Villar, cựu Chủ tịch Thượng viện; vợ ông là Cynthia, cũng là cựu thượng nghị sĩ; các con Mark và Camille, cả hai đều là thượng nghị sĩ đương nhiệm; và doanh nhân Paolo Villar. Luật sư của các Villars lập luận rằng các hành động được thực hiện thiện chí và không có ý định gian lận.
Lim cho biết SEC sẽ kiện các gia đình quyền lực khi có đủ căn cứ
Lim nhắc lại rằng có người nói với ông rằng những gì ông làm là chưa từng có, cụ thể là ông “đã kiện một gia đình có quyền lực về chính trị và kinh tế — tất cả họ”. Lim đáp rằng ông nhìn nhận các tình tiết và hồ sơ vụ việc là cần thiết để khởi kiện trong bối cảnh đó.
“Thực tế là chúng tôi đã gửi một thông điệp mạnh mẽ tới thị trường. Nếu các bạn xứng đáng bị kiện, chúng tôi sẽ kiện các bạn. Chúng tôi sẽ kiện các bạn,” Lim nói. “Tôi nghĩ đó là điều thị trường cần. Niềm tin thị trường là một vấn đề ở thị trường của chúng ta. Và chúng ta phải giải quyết vấn đề này trực diện.”
Lim làm rõ rằng SEC không khẳng định các bị cáo chắc chắn đã hành động trong trạng thái thiếu thiện chí. “Không, chúng tôi không nói họ hành động trong thiếu thiện chí. Không, không,” Lim nói. “Những gì chúng tôi nói là trước khi thông tin trọng yếu được công bố cho công chúng, họ đã giao dịch. Dù là thiện chí hay thiếu thiện chí, chúng tôi không nói là họ thiếu thiện chí.”
Vụ việc vẫn đang chờ với Bộ Tư pháp
Bộ Tư pháp phải độc lập xác định liệu có đủ căn cứ khả dĩ (probable cause) để đưa vụ việc ra tòa hay không. “Vụ Villar vẫn đang chờ với Bộ Tư pháp. Có các bản đệ trình cần nộp. Tôi nghĩ đến lượt chúng tôi nộp các bản đệ trình,” Lim nói vào Thứ Hai, ngày 13 tháng 7.
“Tôi không biết liệu hội đồng của DOJ có cho các ông bà Villar cơ hội hay không, vì còn thủ tục tố tụng ‘yan. Đừng chỉ quá dài (còn due process. Miễn là không quá lâu). Tôi dừng ở đây,” ông nói thêm. “Tôi tôn trọng các nhánh của chính phủ theo cùng cách mà tôi kỳ vọng các nhánh khác của chính phủ cũng tôn trọng chúng tôi.”
Lim làm rõ không có hiềm khích cá nhân với gia đình Villar
Lim đề cập quan điểm cho rằng đơn khiếu kiện thể hiện một mối thù cá nhân đối với các Villars. “Nói thật ra, tôi đã giúp gia đình Villar khi họ làm IPO, ‘yung Vista Land,” ông nói. Việc niêm yết gây tranh cãi, và một số người tại Sở Giao dịch Chứng khoán Philippines phản đối, theo lời Lim. Tại thời điểm đó, Lim vẫn đang hành nghề tư và nói rằng ông đã rà soát các quy định niêm yết với khi đó là Chủ tịch PSE Jose Pardo và kết luận rằng Vista Land đủ điều kiện.
“Công bằng thì công bằng thôi, đúng không? Cách tôi đối xử với họ cũng chỉ vậy. Nếu các bạn mắc lỗi thì thôi xin lỗi,” Lim nói. “Chơi công bằng, sân chơi bình đẳng cho tất cả mọi người.”
Lim nói rằng lãnh đạo Bộ Tài chính đã ủng hộ ông, nhưng ông không xin phép trước khi theo đuổi đơn khiếu kiện đối với Villar. “Như vụ Villar, tôi không báo trước với anh ấy. Tôi chỉ nói với anh ấy thôi,” Lim nói, khi nhắc tới Bộ trưởng Tài chính Frederick Go.
Câu hỏi thường gặp
SEC đã cáo buộc gia đình Villar đã làm gì?
SEC đã nộp đơn khiếu kiện hình sự vào tháng Giêng, cáo buộc Villar Land Holdings, các thành viên trong gia đình Villar, các quan chức công ty và các công ty liên quan đã có giao dịch nội gián, thao túng thị trường và các công bố thông tin gây hiểu lầm. Vụ việc xoay quanh các báo cáo tài chính năm 2024 của Villar Land, ban đầu công bố tổng tài sản khoảng 1,33 nghìn tỷ P trước khi các số liệu đã kiểm toán chỉ còn 35,7 tỷ P.
Vì sao Chủ tịch SEC Francis Lim nói ông đã nộp vụ việc chống lại các Villars?
Lim cho biết SEC nộp vụ việc để gửi một thông điệp tới thị trường rằng cơ quan quản lý sẽ kiện bất kỳ bên nào có đủ căn cứ để truy tố dựa trên các sự kiện, bất kể họ có quyền lực chính trị hay kinh tế như thế nào. Ông nói với các nhà báo và nhà môi giới chứng khoán rằng “nếu các bạn đáng bị kiện, chúng tôi sẽ kiện các bạn”, nhấn mạnh sự cần thiết phải giải quyết các vấn đề niềm tin thị trường tại Sở Giao dịch Chứng khoán Philippines.
Tình trạng hiện tại của vụ SEC chống lại các Villars là gì?
Vụ việc vẫn đang chờ với Bộ Tư pháp, cơ quan này phải độc lập xác định liệu có đủ căn cứ khả dĩ để đưa vụ việc ra tòa hay không. Tính đến Thứ Hai, ngày 13 tháng 7, Lim cho biết SEC đang chuẩn bị nộp các bản đệ trình cho hội đồng của DOJ và các Villars đã đề nghị DOJ bác bỏ đơn khiếu kiện.
