CFTC تقاضي صندوق سلع في ولاية كارولينا الشمالية بتهمة مخطط بونزي، احتيال بأكثر من 14 مليون دولار خلال أربع سنوات

رفعت لجنة تداول العقود الآجلة للسلع (CFTC) في 8 يوليو دعوى مدنية ضد تريفيرنون، متداول من ولاية كارولينا الشمالية، وشركته Argent Capital Management LLC، متهمة إياهما بالاحتيال على حوالي 60 مستثمرًا بأكثر من 14 مليون دولار من خلال صندوق سلع، مع خسائر لا تقل عن 8.6 مليون دولار في تداول العقود الآجلة والخيارات والأصول المشفرة.

طريقة احتيال تريفيرنون: تقارير شهرية مزيفة وهيكل بونزي استمر لنحو أربع سنوات

وفقًا لوثائق الدعوى القضائية للجنة CFTC، قدم فيرنون نفسه كمتداول ناجح، مدعيًا أن صندوق السلع الخاص به يتفوق باستمرار على مؤشرات الأسهم الرئيسية، مما دفع بعض المستثمرين إلى استثمار معظم مدخراتهم. شملت طرق الاحتيال إرسال رسائل بريد إلكتروني شهرية عن الأداء وتقارير فصلية تظهر أرصدة حسابات متزايدة باستمرار، بينما لم تكن هذه الأرباح موجودة في الواقع.

ذكرت اللجنة: "في الواقع، قام باختلاس أموال المشاركين للتداول، مما أدى إلى خسائر كارثية ومستمرة." كما استخدم فيرنون أموال المستثمرين الجدد لدفع مبالغ للمشاركين السابقين (هيكل بونزي)، لإخفاء الخسائر التي استمرت لنحو أربع سنوات. بالإضافة إلى ذلك، أدلى فيرنون بأقوال كاذبة عن علم في شهادته تحت القسم أثناء تحقيق اللجنة.

استثمارات صندوق السلع: عقود مؤشرات الأسهم الآجلة وخياراتها والأصول المشفرة، خسائر لا تقل عن 8.6 مليون دولار

وفقًا لوثائق الدعوى، قام صندوق السلع الذي تديره Argent Capital Management باستثمار الأموال في: عقود مؤشرات الأسهم الآجلة، وخيارات هذه العقود الآجلة، والأصول المشفرة.

أشارت اللجنة إلى أن تقارير متعددة أظهرت أن فيرنون تكبد خسائر لا تقل عن 8.6 مليون دولار في تداول العقود الآجلة والخيارات والأصول المشفرة المذكورة؛ بينما أظهرت أرصدة الحسابات التي قدمها للمستثمرين عوائد إيجابية مستمرة، وهي أرقام معاكسة تمامًا للخسائر الفعلية.

طلبات اللجنة لإجراءات انتصافية: تعويضات، استرداد الأرباح غير المشروعة، غرامات مدنية وحظر تداول دائم

وفقًا لدعوى اللجنة المدنية، طلبت من المحكمة اتخاذ الإجراءات الانتصافية التالية:

تعويضات: أمر المدعى عليهم بتعويض المستثمرين المخدوعين عن خسائرهم.

استرداد الأرباح غير المشروعة: استرداد الأرباح غير المشروعة من فيرنون وArgent Capital Management.

غرامات مدنية: فرض غرامات مدنية على المدعى عليهم.

حظر التداول والتسجيل: منع فيرنون من تداول العقود الآجلة للسلع والتسجيل ذي الصلة.

أمر قضائي دائم: إصدار أمر قضائي دائم يمنع المدعى عليهم من انتهاك قانون تبادل السلع ولوائح اللجنة.

متطلبات التسجيل بموجب قانون تبادل السلع: قاعدة بيانات BASIC التابعة لـ NFA تتيح الاستعلام المجاني عن حالة تسجيل المديرين

وفقًا لتوضيح اللجنة، يتطلب قانون تبادل السلع من مديري صناديق السلع التسجيل لدى اللجنة والانضمام إلى الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA)؛ ولم يلتزم فيرنون وArgent Capital Management بمتطلبات التسجيل هذه.

أشارت اللجنة إلى أن المستثمرين يمكنهم الاستعلام مجانًا عن حالة تسجيل مدير الصندوق عبر قاعدة بيانات BASIC التابعة لـ NFA، وتستغرق عملية الاستعلام حوالي نصف دقيقة فقط؛ ولو تم اتخاذ هذه الخطوة مسبقًا، لكان من الممكن تجنب الخسائر التي تكبدها المستثمرون في هذه القضية.

الأسئلة الشائعة

ما هي التهم الرئيسية في هذه الدعوى من قبل اللجنة؟

وفقًا للبيان الصحفي ووثائق الدعوى للجنة، تشمل التهم الرئيسية: احتيال تريفيرنون وArgent Capital Management على حوالي 60 مستثمرًا بأكثر من 14 مليون دولار عبر صندوق سلع؛ تزوير تقارير الأداء؛ استخدام أموال المستثمرين الجدد لدفع مبالغ للمشاركين السابقين (هيكل بونزي)؛ الإدلاء بأقوال كاذبة تحت القسم أثناء تحقيق اللجنة؛ بالإضافة إلى انتهاك متطلبات تسجيل متعددة بموجب قانون تبادل السلع.

كم استمرت خطة الاحتيال هذه؟

وفقًا لوثائق الدعوى القضائية للجنة، استمر الاحتيال من مارس 2022 حتى فبراير 2026، أي حوالي أربع سنوات.

كيف يمكن الاستعلام عن حالة تسجيل مدير الصندوق عبر NFA؟

وفقًا لتوضيح اللجنة، يمكن للمستثمرين الاستعلام مجانًا عبر قاعدة بيانات BASIC التابعة للرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA) عما إذا كان مدير الصندوق مسجلًا لدى اللجنة ومنضمًا إلى NFA، وتستغرق عملية الاستعلام حوالي نصف دقيقة فقط.