SEC obtém sentença de US$ 1,18 milhão contra AI Financial Education Foundation por falsas alegações de consultor de investimentos

De acordo com o SEC Litigation Release No. 26577, o Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito do Colorado emitiu uma sentença padrão em 26 de junho contra a AI Financial Education Foundation Ltd., ordenando que a empresa pague uma multa civil de US$ 1.182.254. O tribunal proibiu permanentemente a empresa de violar as Seções 204(a) e 207 da Lei de Assessores de Investimento de 1940 e a impediu de registrar o Formulário ADV como Assessor de Relatórios Isentos.

A SEC alegou que a empresa fez declarações falsas materiais em seu arquivamento do Formulário ADV de julho de 2024, incluindo alegações de que administrava US$ 10 milhões em ativos, operava em escritórios na região metropolitana de Denver e assessorava um fundo de investimento privado. Os investigadores não conseguiram comprovar nenhuma dessas alegações. A empresa também deixou de fornecer registros que apoiassem as divulgações após solicitação da equipe da SEC.