Sam Bankman-Fried, fundador da bolsa de criptomoedas FTX e da firma de trading Alameda Research, perdeu o recurso no Tribunal de Apelações do Segundo Circuito em junho de 2026, mantendo a sua pena de prisão federal de 25 anos por fraude e conspiração. Um júri em Manhattan condenou-o em novembro de 2023 por sete acusações, depois de os procuradores demonstrarem que ele desviou 8 mil milhões de dólares em depósitos de clientes para cobrir perdas de trading na Alameda Research. O FTX Recovery Trust distribuiu aproximadamente 10 mil milhões de dólares aos credores em quatro rondas de pagamentos, com as reclamações de clientes dos EUA a atingirem 100 por cento de recuperação com base nas avaliações de novembro de 2022, embora credores cujos ativos valorizaram mais tarde defendam que a metodologia os compensa abaixo do devido.
Bankman-Fried Co-Funda a Alameda Research em novembro de 2017
Nascido a 5 de março de 1992, Bankman-Fried cresceu no campus de Stanford, onde ambos os pais eram professores de Direito. Estudou matemática e física no MIT antes de se juntar à Jane Street Capital, uma firma de trading quantitativo. Em novembro de 2017, cofundou a Alameda Research com Tara Mac Aulay, começando com 55 milhões de dólares sob gestão. Os primeiros lucros vieram da arbitragem de Bitcoin entre bolsas japonesas e americanas, gerando entre 10 milhões e 30 milhões de dólares. Mac Aulay saiu ao fim de um ano, citando “preocupações com a gestão de risco e a ética empresarial”, segundo a InfluenceWatch. Em 2021, Bankman-Fried detinha 90 por cento de participação na Alameda.
A FTX atinge uma avaliação de 32 mil milhões de dólares até fevereiro de 2022
Bankman-Fried lançou a FTX em maio de 2019 como uma bolsa de derivados. A Binance investiu 70 milhões de dólares na FTX na fase inicial. Em fevereiro de 2022, a FTX tinha angariado 400 milhões de dólares numa ronda Series C liderada pela SoftBank e pela Temasek, avaliando a empresa em 32 mil milhões de dólares. A bolsa reportou 1,02 mil milhões de dólares de receita em 2021. A Alameda atuava como principal market maker da FTX e detinha uma “isenção secreta” do protocolo de auto-liquidação da FTX, segundo o examinador de insolvência John J. Ray III.
Relatório da CoinDesk despoleta queda de 8 mil milhões de dólares em novembro de 2022
O desenrolar começou a 2 de novembro de 2022, quando a CoinDesk publicou um relatório que revelava que o balanço da Alameda estava fortemente concentrado em FTT, o token de bolsa da própria FTX. O CEO da Binance, Changpeng Zhao, anunciou a intenção de vender as suas participações em FTT a 6 de novembro, despoletando uma corrida à bolsa. Em poucos dias, a FTX já não conseguiu honrar pedidos de levantamento. Uma revisão interna encontrou um défice de 8 mil milhões de dólares nos fundos dos clientes. A FTX e mais de 130 entidades afiliadas pediram falência ao abrigo do Chapter 11 em 11 de novembro de 2022. Bankman-Fried demitiu-se e foi substituído por John J. Ray III, que tinha supervisionado a liquidação da Enron.
Júri em Manhattan condena Bankman-Fried por sete acusações em novembro de 2023
Os procuradores acusaram Bankman-Fried de roubar 8 mil milhões de dólares para financiar perdas de trading, investimento imobiliário e contribuições políticas. Um júri em Manhattan condenou-o em todas as sete acusações em novembro de 2023. Três antigos adjuntos, incluindo a CEO Caroline Ellison e o CTO Gary Wang, declararam-se culpados e testemunharam contra ele. O juiz Lewis Kaplan condenou Bankman-Fried a 25 anos a 28 de março de 2024, além de 11,02 mil milhões de dólares em perdimento. Kaplan salientou que havia um risco “de que este homem esteja em posição de fazer algo muito mau no futuro, e esse risco não é trivial”.
FTX Recovery Trust distribui 10 mil milhões de dólares em quatro rondas
O FTX Recovery Trust recuperou aproximadamente 18 mil milhões de dólares através de liquidações, incluindo participações na Anthropic e na Robinhood. Foram concluídas quatro rondas de distribuição, totalizando aproximadamente 10 mil milhões de dólares, com a mais recente a pagar 2,2 mil milhões de dólares em março de 2026. As reclamações de clientes dos EUA atingiram 100 por cento de recuperação, enquanto as reclamações da classe de “convenience” receberam, cumulativamente, 120 por cento. Todas as reclamações são valorizadas a preços de novembro de 2022, quando o Bitcoin foi negociado abaixo de 17.000 dólares. O FTX Recovery Trust indicou que serão efetuadas rondas de distribuição adicionais, dependendo da liquidação dos ativos remanescentes e das aprovações do tribunal.
Segundo Circuito nega recurso em junho de 2026
Bankman-Fried perdeu o seu recurso no Tribunal de Apelações do Segundo Circuito em junho de 2026. O painel de três juízes descreveu as provas do Ministério Público como “robustas, dito de forma conservadora”. Está pendente um pedido de indulto ao Presidente Trump, embora Trump tenha afirmado em janeiro que não pretende concedê-lo. Ao abrigo do First Step Act, Bankman-Fried poderia cumprir apenas 12,5 anos, com créditos completos por bom comportamento.
FAQ
O que aconteceu à FTX em novembro de 2022?
A FTX colapsou em novembro de 2022 depois de levantamentos de clientes revelarem um défice de 8 mil milhões de dólares, resultante do desvio de depósitos para a sua empresa irmã, a Alameda Research. A CoinDesk publicou, a 2 de novembro de 2022, um relatório que revelou a concentração do balanço da Alameda em tokens FTT, despoletando uma corrida aos levantamentos que a FTX não conseguiu honrar. A bolsa pediu falência ao abrigo do Chapter 11 a 11 de novembro de 2022.
Qual foi a pena de Sam Bankman-Fried a 28 de março de 2024?
O juiz Lewis Kaplan condenou Bankman-Fried a 25 anos de prisão federal em 28 de março de 2024, juntamente com três anos de liberdade supervisionada e 11,02 mil milhões de dólares em perdimento. A pena seguiu uma condenação de um júri em Manhattan em novembro de 2023 por sete acusações de fraude e conspiração.
Quanto dinheiro recuperaram os credores da FTX?
O FTX Recovery Trust distribuiu aproximadamente 10 mil milhões de dólares em quatro rondas de pagamentos, com a mais recente a pagar 2,2 mil milhões de dólares em março de 2026. As reclamações de clientes dos EUA atingiram 100 por cento de recuperação com base nas avaliações de novembro de 2022, enquanto as reclamações da classe de “convenience” receberam, cumulativamente, 120 por cento. O Trust recuperou aproximadamente 18 mil milhões de dólares através da liquidação de ativos, incluindo participações na Anthropic e na Robinhood.
