SEC obtém sentença de 1,18 milhões de dólares contra a AI Financial Education Foundation por falsas alegações de consultor de investimentos.

De acordo com o SEC Litigation Release n.º 26577, o Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito do Colorado proferiu uma sentença à revelia em 26 de junho contra a AI Financial Education Foundation Ltd., ordenando que a empresa pagasse uma sanção civil de 1.182.254 dólares. O tribunal proibiu permanentemente a empresa de violar as Secções 204(a) e 207 da Lei de Consultores de Investimento de 1940 e impediu-a de apresentar o Formulário ADV como Consultor de Reporte Isento.

A SEC alegou que a empresa fez deturpações materiais na sua declaração do Formulário ADV de julho de 2024, incluindo alegações de que gerenciava 10 milhões de dólares em ativos, operava a partir de um escritório na área metropolitana de Denver e aconselhava um fundo de investimento privado. Os investigadores não conseguiram fundamentar nenhuma destas alegações. A empresa também não forneceu registos que sustentassem as divulgações após solicitação do pessoal da SEC.