Tribunal de Seul suspende investigação por manipulação das ações da DI Dongil devido a irregularidades nos procedimentos de prova

O Tribunal Distrital Sul de Seul aceitou, a 24 de maio, um quasi-recurso apresentado por um suspeito no âmbito da investigação sobre manipulação das ações da DI Dongil, contestando os procedimentos de recolha de prova contestados pela Comissão de Serviços Financeiros da Coreia do Sul (FSC). O suspeito alegou que funcionários do Serviço de Supervisão Financeira (FSS), sem autoridade legal para investigar, participaram na seleção das provas, e o tribunal apontou a falha da agência em devolver os bens apreendidos dentro do prazo legal, violando o direito do suspeito à defesa. O caso representa a primeira investigação de manipulação de ações lançada pela equipa conjunta de resposta criada depois de o Presidente Lee Jae-myung ter destacado o combate ao comércio injusto nas ações sul-coreanas.

Tribunal Aponta Violações do Procedimento de Provas no Caso DI Dongil

O juiz Kim Joo-seok, do Tribunal Distrital Sul de Seul, Divisão Criminal 6, concedeu o quasi-recurso a 24 de maio, segundo fontes da indústria a 27. O suspeito contestou a admissibilidade da prova recolhida pela equipa conjunta de resposta, argumentando que funcionários do FSS participaram no processo de seleção das provas apesar de não disporem de poderes de investigação coerciva ao abrigo da Lei dos Mercados de Capitais da Coreia do Sul. À luz da lei em vigor, apenas os responsáveis pelas investigações da FSC têm autoridade para conduzir investigações coercivas, incluindo apreensões, buscas e inspeções no local, enquanto o FSS fica limitado a poderes de investigação voluntária.

O tribunal identificou a falha em devolver os bens apreendidos dentro do prazo legal como uma violação do direito do suspeito de preparar a defesa. Um quasi-recurso é um procedimento legal que permite às partes pedir a um tribunal que anule ou modifique decisões tomadas por agências de investigação ou por juízes durante a fase de julgamento.

FSC Indiciou Suspeitos por Esquema de Manipulação de Ações de 100 mil Milhões de Won

A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros da FSC apresentou acusações em março contra vários suspeitos, incluindo indivíduos abastados que operam hospitais gerais e grandes academias privadas, executivos de empresas de gestão de ativos e gestores de sucursais de instituições financeiras. O grupo terá selecionado a DI Dongil, uma ação com baixo volume de negociação diário, como alvo de manipulação e terá mobilizado 100 mil milhões de won através de fundos corporativos sob o seu controlo e empréstimos concedidos por empresas financeiras para inflacionar artificialmente os preços.

A investigação marcou o primeiro caso designado para a iniciativa de “combate à manipulação de ações” pela equipa conjunta de resposta criada pouco depois de o Presidente Lee Jae-myung ter destacado a erradicação de práticas de negociação injustas. A aceitação do quasi-recurso pelo tribunal deverá atrasar o calendário da investigação.

Comissão de Serviços Financeiros Planeia Novo Recurso Contra Decisão do Tribunal

A FSC afirmou que irá prosseguir com procedimentos de novo recurso assim que receber a decisão escrita do quasi-recurso do tribunal. A agência ainda não anunciou datas específicas de apresentação nem prazos processuais para o processo de novo recurso.

FAQ

O que decidiu o Tribunal Distrital Sul de Seul a 24 de maio sobre o caso de manipulação de ações da DI Dongil?

O Tribunal Distrital Sul de Seul aceitou um quasi-recurso apresentado por um suspeito que contestava os procedimentos de recolha de prova da FSC, citando violações, incluindo a participação de funcionários do FSS sem autoridade coerciva para investigação e a falha em devolver bens apreendidos dentro do prazo legal.

Porque questionou o tribunal os procedimentos de prova da Comissão de Serviços Financeiros?

O tribunal considerou que funcionários do FSS participaram na seleção de provas apesar de não terem autoridade legal para investigações coercivas ao abrigo da Lei dos Mercados de Capitais, a qual confere esses poderes apenas aos responsáveis pelas investigações da FSC, e que a agência falhou em devolver os bens apreendidos dentro do prazo estatutário, comprometendo o direito do suspeito à defesa.

Que acusações apresentou a FSC na investigação de manipulação de ações da DI Dongil?

A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros da FSC acusou, em março, suspeitos de manipular os preços das ações da DI Dongil usando 100 mil milhões de won provenientes de fundos corporativos e empréstimos de empresas financeiras, visando uma ação com baixo volume de negociação diário para inflacionar artificialmente os preços.