Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга внесла Aurum Foundation в список «сомнительных» платформ для торговли виртуальными активами, подозреваемых в ведении деятельности без лицензии

23 июня Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC) объявила, что включила Aurum/Aurum Foundation (Фонд «Оранж/Орел», Aurum Foundation) в список подозрительных платформ для операций с виртуальными активами. SFC заявляет, что компания утверждает, будто зарегистрировалась в Гонконге в соответствии с Гонконгским «Постановлением о компаниях», и размещает на своем сайте услуги по торговле виртуальными активами, фьючерсными контрактами и деривативами, однако она не получила лицензию от SFC, что, как предполагается, свидетельствует о проведении нелицензированной деятельности.

SFC Гонконга: Aurum не имеет лицензии, подозревается в ведении нелицензированной торговли виртуальными активами

(Источник: сайт SFC)

Согласно официальному заявлению SFC, предполагаемая нелицензированная деятельность Aurum Foundation охватывает следующие сферы: предоставление на ее сайте услуг по торговле виртуальными активами, фьючерсными контрактами и деривативами; утверждение, что компания осуществляла коммерческую регистрацию в Гонконге по «Постановлению о компаниях», однако при этом не получила от SFC ни одной лицензии и не получила разрешения ни одного лицензированного института. Заявление SFC направлено на то, чтобы напомнить общественности, что операции с сущностями без лицензии могут повлечь юридические и финансовые риски.

Бизнес-модель Aurum Foundation: рекомендательная «цифровая доходность» в качестве вознаграждения

Согласно описанию в материале, Aurum Foundation позиционируется как финтех-платформа, объединяющая AI-ориентированную финансовую систему, алгоритмическую торговлю, криптовалютные торговые услуги и услуги «нового банка». Компания возглавляется CEO Брайаном Бенсоном (бывший директор Binance), который утверждает, что с помощью алгоритмической торговли, платежных карт и токенов экосистемы связывает традиционные банки и цифровые активы.

Платформа в высокой степени зависит от вовлеченности сообщества: она предлагает вознаграждения на основе рекомендаций или модели «цифрового дохода» и работает в глобальном масштабе, а в Дубае имеет дополнительные коммерческие лицензии. Приведенные выше сведения взяты из материала и не являются официальными обвинениями со стороны SFC.

Историческое предупреждение ASIC: международный управляющий Aurum ранее был внесен в список компаний, которым запрещены сделки

(Источник: сайт австралийского правительства MoneySmart)

Согласно данным сайта австралийского правительства MoneySmart, «Aurum International Management» ранее включали в список ASIC «компаний, которым запрещены сделки», но действие этого запрета уже истекло. MoneySmart предупреждает: у компании нет лицензии на ведение деятельности в Австралии, а также она в прошлом активно звонила или отправляла электронные письма с целью продвижения инвестиций, рекомендаций по управлению средствами, услуг по кредитованию или займам; при этом у нее не было ни австралийской лицензии на финансовые услуги, выданной ASIC, ни лицензии на кредитование, а также она не получила разрешения ни одного лицензированного института.

Последнее предупреждение MoneySmart независимо от того, что список ASIC уже утратил силу, и отражает действующую позицию регулирующего напоминания.

Часто задаваемые вопросы

Какие правовые последствия имеет включение Aurum в список подозрительных платформ SFC?

Согласно заявлению SFC, Aurum Foundation не получила лицензию от SFC и, как предполагается, ведет нелицензированную деятельность. SFC включила ее в список подозрительных платформ для торговли виртуальными активами, чтобы привлечь внимание общественности к связанным рискам. В Гонконге предоставление общественности регулируемых услуг по торговле виртуальными активами требует одобрения SFC; организациям без лицензии, ведущим такую деятельность, могут быть предъявлены уголовные обвинения.

Противоречит ли бизнес-лицензия Aurum Foundation в Дубае предупреждению SFC по Гонконгу?

Согласно материалу, Aurum Foundation имеет в Дубае дополнительные коммерческие лицензии, но это не заменяет необходимость в лицензии SFC для ведения регулируемой деятельности в Гонконге. Разрешения регулирующих органов в разных юрисдикциях являются независимыми: наличие лицензии в одном регионе не означает автоматически, что работа в другом регионе является законной. Предупреждение SFC адресовано именно ее деятельности в пределах Гонконга.

Что означает истечение действия списка ASIC «компаний, которым запрещены сделки» в Австралии?

Согласно пояснениям на сайте австралийского правительства MoneySmart, запретный список ASIC теперь утратил силу, то есть этот список больше не является официальной записью действующего запрета. Однако сайт MoneySmart по-прежнему сохраняет соответствующие предупреждения, напоминая общественности, что «Aurum International Management» не имеет лицензии на ведение деятельности в Австралии. Список с истекшим сроком отражает записи прежних действий регулирования; текущий статус соответствия требуется уточнять напрямую в ASIC.