Bộ Tư pháp Hoa Kỳ cảnh báo các công tố viên dự kiến sẽ nhận được sự hợp tác tự nguyện giảm đi từ Binance trong các cuộc điều tra liên quan đến tiền điện tử bắt đầu từ ngày 8 tháng 6, theo báo cáo của The Information. Thư ghi nhớ của DOJ nêu rõ rằng Binance sẽ chấm dứt việc đóng băng tài khoản lịch sự và yêu cầu các công tố viên sử dụng kênh Thỏa thuận Trợ giúp Pháp lý Song phương chính thức để thực hiện các lệnh đóng băng, tịch thu và một số yêu cầu thực thi pháp luật khác, mặc dù Binance phủ nhận việc thay đổi cách hợp tác với các cơ quan thực thi pháp luật của Mỹ. Sự thay đổi này đặt ra câu hỏi về quyền truy cập vào hồ sơ và kiểm soát tài khoản tại sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới, một địa điểm quan trọng cho hoạt động giao dịch crypto toàn cầu và dòng chảy vốn xuyên biên giới mà các nhà điều tra dựa vào để xác định chủ sở hữu tài khoản, đóng băng quỹ đáng ngờ và phản ứng với các chuyển động tài sản bất hợp pháp.
Thư ghi nhớ của DOJ báo cáo về sự thay đổi hợp tác của Binance bắt đầu từ ngày 8 tháng 6
Theo The Information, thư ghi nhớ gần đây của DOJ đã thông báo cho nhân viên rằng Binance sẽ giảm hợp tác tự nguyện trong các vụ việc liên quan đến crypto bắt đầu từ ngày 8 tháng 6. Các thay đổi được báo cáo bao gồm chấm dứt việc đóng băng lịch sự và yêu cầu các công tố viên sử dụng kênh Thỏa thuận Trợ giúp Pháp lý Song phương chính thức cho các lệnh đóng băng, tịch thu và một số yêu cầu khác của cơ quan thực thi pháp luật. Binance phủ nhận việc thay đổi cách thức hợp tác với các cơ quan thực thi pháp luật của Mỹ.
Sự chuyển đổi này quan trọng vì các nhà điều tra thường dựa vào các sàn giao dịch để xác định chủ sở hữu tài khoản, đóng băng quỹ đáng ngờ và phản ứng nhanh khi tài sản bị đánh cắp hoặc bất hợp pháp di chuyển qua các nền tảng tập trung. Nếu hợp tác chậm lại, các công tố viên có thể phải đối mặt với thời gian kéo dài hơn trong các vụ án liên quan đến hack, trốn tránh lệnh trừng phạt, ransomware, lừa đảo, tài trợ khủng bố hoặc rửa tiền.
Binance đồng ý thanh toán 4,3 tỷ USD trong năm 2023
Thư ghi nhớ này diễn ra trong bối cảnh Binance đã đạt thỏa thuận hình sự với các cơ quan Mỹ vào năm 2023. Công ty đồng ý trả 4,3 tỷ USD sau khi nhận tội về các vi phạm rửa tiền, trốn tránh lệnh trừng phạt và truyền tiền trái phép. Người sáng lập Changpeng Zhao nhận tội về việc không duy trì chương trình chống rửa tiền hiệu quả và sau đó bị tuyên án bốn tháng tù.
Trong khuôn khổ các thỏa thuận tại Mỹ, Binance đã bị giám sát tuân thủ độc lập nhằm nâng cao kiểm soát chống rửa tiền, tuân thủ trừng phạt và phản ứng với các yêu cầu của cơ quan thực thi pháp luật. Mọi sự giảm sút trong hợp tác dự kiến sẽ thu hút sự chú ý từ các cơ quan quản lý, nhà lập pháp và các đơn vị giám sát tuân thủ.
Kênh MLAT chính thức có thể làm chậm các cuộc điều tra nhạy cảm về thời gian
Vấn đề thực tế là tốc độ. Các cuộc điều tra crypto rất nhạy cảm về thời gian vì quỹ bị đánh cắp có thể di chuyển qua ví, chuỗi, sàn giao dịch và mixer trong vòng vài phút. Sự hợp tác tự nguyện hoặc đóng băng tài khoản không chính thức có thể giúp các nhà điều tra bảo vệ tài sản trong khi các thủ tục pháp lý hoàn tất. Yêu cầu sử dụng quy trình MLAT có thể gây ra trì hoãn vì các yêu cầu này thường liên quan đến các bộ ngoại giao, tòa án và cơ quan thực thi pháp luật của nhiều quốc gia.
Các công ty hoạt động toàn cầu thường yêu cầu quy trình pháp lý hợp lệ trước khi đóng băng tài khoản hoặc cung cấp hồ sơ, đặc biệt khi liên quan đến dữ liệu khách hàng, luật địa phương và quyền hạn xuyên biên giới. Binance không có trụ sở chính tại Hoa Kỳ và hoạt động qua một cấu trúc quốc tế phức tạp, khiến các câu hỏi về quy trình pháp lý trở nên khó khăn hơn so với các tổ chức tài chính nội địa.
Cảnh báo của DOJ cho thấy các công tố viên có thể cần điều chỉnh kỳ vọng. Nếu Binance ngừng cung cấp các hành động lịch sự nhất định, các nhà điều tra Mỹ có thể phải dựa nhiều hơn vào lệnh khám xét, MLAT, lệnh tòa, phân tích chuỗi khối, các cơ quan đối tác và trung gian nội địa. Điều này có thể làm cho việc thu hồi tài sản trở nên khó khăn hơn trong các vụ án nhanh chóng.
Áp lực tuân thủ vẫn tiếp diễn sau thỏa thuận
Binance vẫn tiếp tục đối mặt với các câu hỏi về kiểm soát tài chính bất hợp pháp mặc dù đã đạt thỏa thuận. Đầu năm nay, các nhà lập pháp và báo chí đã nêu lên lo ngại về dòng tiền liên quan đến trốn tránh lệnh trừng phạt và các đối tác rủi ro cao. Binance phủ nhận hành vi sai trái trong nhiều vụ và cho rằng họ đầu tư mạnh vào hệ thống tuân thủ, hỗ trợ điều tra và giám sát giao dịch.
Đối với các công tố viên, thư ghi nhớ của DOJ có thể làm phức tạp việc thực thi pháp luật về crypto trong bối cảnh hoạt động tài chính bất hợp pháp vẫn là vấn đề chính sách trung tâm. Các sàn tập trung thường là điểm gặp gỡ của hoạt động blockchain ẩn danh với khách hàng có thể xác định được danh tính. Nếu quyền truy cập vào các điểm nghẽn này chậm lại hoặc trở nên chính thức hơn, các cơ quan thực thi pháp luật có thể gặp khó khăn trong việc can thiệp trước khi quỹ bị rút hoặc chuyển đổi.
Đối với Binance, yêu cầu pháp lý chặt chẽ hơn có thể phản ánh nỗ lực chuẩn hóa quy trình xử lý của các cơ quan thực thi pháp luật toàn cầu, giảm thiểu rủi ro pháp lý và tránh hành động dựa trên các yêu cầu không chính thức có thể mâu thuẫn với quy định địa phương. Công ty có thể lập luận rằng việc yêu cầu các kênh chính thức giúp bảo vệ người dùng và đảm bảo các yêu cầu hợp pháp.
Câu hỏi thường gặp
Thư ghi nhớ của DOJ nói gì với các công tố viên về hợp tác của Binance?
Theo The Information, một thư ghi nhớ gần đây của DOJ đã thông báo cho nhân viên rằng Binance sẽ giảm hợp tác tự nguyện trong các vụ việc liên quan đến crypto bắt đầu từ ngày 8 tháng 6, bao gồm chấm dứt việc đóng băng lịch sự và yêu cầu các công tố viên sử dụng kênh Thỏa thuận Trợ giúp Pháp lý Song phương chính thức cho các lệnh đóng băng, tịch thu và một số yêu cầu khác của cơ quan thực thi pháp luật.
Thỏa thuận của Binance với các cơ quan Mỹ năm 2023 là gì?
Năm 2023, Binance đồng ý trả 4,3 tỷ USD sau khi nhận tội về các vi phạm rửa tiền, trốn tránh lệnh trừng phạt và truyền tiền trái phép. Người sáng lập Changpeng Zhao nhận tội về việc không duy trì chương trình chống rửa tiền hiệu quả và sau đó bị tuyên án bốn tháng tù.
Tại sao các kênh MLAT chính thức lại quan trọng đối với các cuộc điều tra crypto?
Các cuộc điều tra crypto rất nhạy cảm về thời gian vì quỹ bị đánh cắp có thể di chuyển qua ví, chuỗi, sàn giao dịch và mixer trong vòng vài phút. Yêu cầu quy trình MLAT có thể gây ra trì hoãn vì các yêu cầu này thường liên quan đến các bộ ngoại giao, tòa án và cơ quan thực thi pháp luật của nhiều quốc gia, làm cho việc thu hồi tài sản trong các vụ nhanh chóng trở nên khó khăn hơn.
