美国证券交易委员会于6月26日取得最终判决，针对AI Financial Education Foundation Ltd.（一家被指控在监管文件中提交虚假陈述的所谓投资顾问公司）作出最终判决。美国科罗拉多州地区法院责令该公司支付1,182,254美元民事罚款，并永久禁止其违反《1940年投资顾问法》第204(a)条和第207条。SEC最初于2025年11月提起投诉，指控该公司在2024年7月的Form ADV中就其办公地点、管理资产、监管状态和投资基金运作作出了重大虚假陈述。据SEC称，调查人员无法核实该公司声称的丹佛办公室、1,000万美元管理资产或其所声称的私募基金的存在。Form ADV是投资顾问用来向监管机构注册并提供投资者和交易对手方信赖以验证顾问合法性的主要披露文件。
SEC指控关于办公地点、资产和私募基金的虚假声明
根据SEC的投诉，AI Financial Education在其2024年7月的Form ADV中声称，它符合豁免报告顾问的资格，在丹佛都会区设有办公室，管理着位于美国的1,000万美元资产，为一家私募投资基金提供咨询，并且另一家注册投资顾问在其自己的监管文件中报告了该基金的信息。委员会指控调查人员无法证实这些说法。据投诉称，占据丹佛地区办公室的企业对AI Financial Education及其所谓首席执行官均不知情。SEC还指控，该文件中提及的注册投资顾问并未报告与该私募基金相关的信息。对委员会公共公司数据库的搜索同样未能找到支持该基金存在的文件。SEC进一步指控，AI Financial Education未回应委员会律师要求提供能够证明其在Form ADV中所做陈述的记录的要求。
法院作出缺席判决并处以118万美元罚款
由于AI Financial Education未能成功辩护，法院作出了支持SEC的缺席判决。根据诉讼公告第26577号，该判决永久禁止该公司违反《投资顾问法》第204(a)条和第207条。第204(a)条要求投资顾问保存并提供SEC要求的记录，而第207条禁止顾问在向委员会提交的注册申请和报告中作出不实陈述或遗漏重大事实。法院还禁止AI Financial Education及其所有者和高管以豁免报告顾问身份提交Form ADV，并责令该公司支付1,182,254美元民事罚款。
SEC继续加强对监管披露准确性的执法
该行动反映了SEC对投资顾问提交的监管披露准确性的持续关注。SEC在本案中的指控不仅仅涉及单一不准确披露。据投诉称，通过委员会记录或调查期间收集的其他证据，无法核实该公司声称的办公室、投资基金、与另一家注册顾问的关系以及报告的管理资产。该公司还被指控未能配合提供SEC律师要求的记录。委员会已将顾问披露合规列为反复出现的执法优先事项，与涉及投资欺诈、无牌咨询活动和合规计划缺陷的案件并列。
FINRA协助SEC调查
SEC表示，该诉讼由该机构波士顿地区办事处的Alexandra Lavin、Xinyue Angela Lin、David London、Sarah McAteer、Ryan Murphy、Michele Perillo和Dahlia Rin负责。委员会还感谢金融业监管局在调查中提供的协助。
常见问题
SEC对AI Financial Education Foundation的判决内容包括哪些？
美国科罗拉多州地区法院于6月26日作出最终判决，责令AI Financial Education Foundation Ltd.支付1,182,254美元民事罚款。法院永久禁止该公司违反《1940年投资顾问法》第204(a)条和第207条，并禁止该公司及其所有者和高管以豁免报告顾问身份提交Form ADV。
AI Financial Education在其Form ADV中据称作了哪些虚假声明？
根据SEC于2025年11月提起的投诉，AI Financial Education在其2024年7月的Form ADV中声称，它在丹佛都会区设有办公室，管理着位于美国的1,000万美元资产，并为一家私募投资基金提供咨询。委员会指控调查人员无法证实这些说法，并且占据丹佛地区办公室的企业对该公司及其所谓首席执行官均不知情。
法院为何在本案中作出缺席判决？
法院作出有利于SEC的缺席判决是因为AI Financial Education未能成功辩护。据SEC称，该公司还未能回应委员会律师要求提供能够证明其在Form ADV中所做陈述的记录的要求。
