アメリカ商品先物取引委員会（CFTC）は7月8日に民事訴訟を提起し、被告はノースカロライナ州のトレーダーTrevor Vernonとその会社Argent Capital Management LLCである。CFTCは両者が商品ファンドを通じて約60人の投資家から1,400万ドル以上を詐取し、先物、オプション、暗号資産取引で少なくとも860万ドルの損失を出したと告発している。
Trevor Vernonの詐欺手口：偽造月報、ポンジ仕組で近4年間運営
CFTCの訴訟文書によると、Vernonは自分を成功したトレーダーに見せかけ、自身の商品ファンドが主要株価指数を常に上回っていると主張し、一部の投資家に貯蓄の大部分を投資させた。詐欺の手口としては、毎月の業績メール、四半期ごとの更新レポートを送り、口座残高が継続的に上昇しているように見せかけたが、これらの利益は実際には存在しなかった。
CFTCは次のように述べている：「実際には、彼は参加者の資金を流用して取引を行い、継続的で壊滅的な損失を引き起こした。」Vernonは同時に新規投資家の資金で初期参加者への支払いを行い（ポンジスキーム）、約4年間にわたる損失を隠蔽した。さらに、VernonはCFTCの調査期間中に宣誓証言で故意に虚偽の陳述を行った。
商品ファンドの投資対象：株価指数先物、先物オプション、暗号資産、少なくとも860万ドルの損失
CFTCの訴訟文書によると、Argent Capital Managementが運営する商品ファンドは、株価指数先物、これらの先物のオプション、および暗号資産に資金を投入していた。
CFTCは、複数の報告書がVernonが上記の先物、オプション、暗号資産取引で少なくとも860万ドルの損失を出したことを示していると指摘している。一方、彼が投資家に報告した口座残高は継続的なプラスのリターンを示しており、実際の損失とは全く逆の数字となっている。
CFTCが求める救済措置：賠償、不法所得の追徴、民事罰金、永久取引禁止
CFTCの民事訴訟申請によると、CFTCは裁判所に以下の救済措置を求める：
賠償：被告に対し、騙された投資家への損失賠償を命じる
不法所得の追徴：VernonおよびArgent Capital Managementの不法所得を追徴する
民事罰金：被告に民事罰金を科す
取引および登録禁止：Vernonが商品先物取引および関連登録を行うことを禁止する
永久差止命令：被告が商品取引法およびCFTC規則にさらに違反することを禁止する永久差止命令を発令する
商品取引法の登録要件：NFAのBASICデータベースで運用者の登録状況を無料で確認可能
CFTCの説明によると、商品取引法は商品ファンドの運用者に対し、CFTCへの登録と全国先物協会（NFA）への加入を義務付けている。VernonおよびArgent Capital Managementは上記の登録要件を遵守していなかった。
CFTCは、投資家はNFAのBASICデータベースを通じてファンド運用者の登録状況を無料で確認でき、確認には約30秒しかかからないと指摘している。もし事前にこのステップを踏んでいれば、本件の投資家が被った損失は回避できた可能性がある。
よくある質問
CFTCの今回の訴追の主な告発内容は？
CFTCのプレスリリースおよび訴訟文書によると、主な告発内容は次の通り：Trevor VernonおよびArgent Capital Managementが商品ファンドを通じて約60人の投資家から1,400万ドル以上を詐取したこと、業績報告を偽造したこと、新規投資家の資金で初期参加者への支払いを行ったこと（ポンジスキーム）、CFTCの調査期間中に虚偽の宣誓証言を行ったこと、および商品取引法の複数の登録要件に違反したこと。
この詐欺計画はどのくらい続いたのか？
CFTCの訴訟文書によると、詐欺は2022年3月から2026年2月まで、約4年間続いた。
NFAを通じてファンド運用者の登録状況を確認するには？
CFTCの説明によると、投資家は全国先物協会（NFA）のBASICデータベースを通じて、ファンド運用者がCFTCに登録され、NFAに加入しているかどうかを無料で確認でき、確認には約30秒しかかからない。
