สั้นๆ
- Abra จะเข้าจดทะเบียนใน Nasdaq ภายใต้ชื่อ ABRX ผ่านข้อตกลง SPAC มูลค่า 750 ล้านดอลลาร์กับ New Providence Acquisition Corp. III
- บริษัทตั้งเป้าหมายมีสินทรัพย์ภายใต้การบริหารมากกว่า 10 พันล้านดอลลาร์ภายในปี 2027 โดยนำเสนอตัวเองเป็นบริษัทที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ SEC เป็นครั้งแรกที่ให้บริการด้านสินทรัพย์ดิจิทัลแบบ RIA
- Abra เผชิญกับการดำเนินการด้านกฎระเบียบหลายครั้ง รวมถึงค่าปรับจาก SEC และ CFTC และการชำระเงินหลายรัฐมูลค่า 82 ล้านดอลลาร์
Abra Financial Holdings ซึ่งเป็นแพลตฟอร์มบริหารความมั่งคั่งสินทรัพย์ดิจิทัลจากซานฟรานซิสโก กล่าวเมื่อวันจันทร์ว่าจะเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ผ่านการรวมกิจการกับ New Providence Acquisition Corp. III ซึ่งเป็นบริษัทเข้าซื้อกิจการเพื่อวัตถุประสงค์พิเศษ (SPAC) ที่ซื้อขายใน Nasdaq ภายใต้สัญลักษณ์ NPACU
บริษัทที่รวมกิจการกันคาดว่าจะจดทะเบียนใน Nasdaq ภายใต้สัญลักษณ์ ABRX ตามแถลงข่าวของบริษัท
ธุรกรรมนี้มีมูลค่า Abra อยู่ที่ 750 ล้านดอลลาร์บนฐานก่อนเงินลงทุน นักลงทุนเดิมของบริษัท รวมถึง Adams Street, Blockchain Capital, Pantera Capital, RRE Ventures และ SBI จะนำหุ้นทั้งหมดของตนเข้าสู่บริษัทที่รวมกัน
ทรัสต์ของ New Providence ถือเงินสดสูงสุดถึง 300 ล้านดอลลาร์ ซึ่งขึ้นอยู่กับการไถ่ถอนของผู้ถือหุ้น ซึ่งจะเป็นทุนสำหรับการเติบโตของบริษัทที่รวมกัน
Abra กำลังวางตำแหน่งตัวเองเป็นบริษัทแรกที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ที่มีที่ปรึกษาการลงทุนที่จดทะเบียนใน SEC เน้นด้านการบริหารความมั่งคั่งสินทรัพย์ดิจิทัล โดยให้บริการรวมถึงการดูแลรักษา การซื้อขาย กลยุทธ์ผลตอบแทน และการให้กู้ยืมค้ำประกัน บริษัทตั้งเป้าหมายมีสินทรัพย์ภายใต้การบริหารมากกว่า 10 พันล้านดอลลาร์ภายในสิ้นปี 2027
“เป้าหมายของเราคือการนำเสนอผลิตภัณฑ์การบริหารความมั่งคั่งคริปโตบนเชนระดับสถาบันให้แก่นักลงทุนทั่วโลกในกรอบการกำกับดูแลและโปร่งใส” Bill Barhydt ซีอีโอของ Abra กล่าวในแถลงการณ์
อย่างไรก็ตาม การประกาศนี้เกิดขึ้นท่ามกลางความขัดแย้งกับหน่วยงานกำกับดูแลทั้งระดับรัฐบาลกลางและรัฐซ้ำแล้วซ้ำเล่า
ในเดือนกรกฎาคม 2020 SEC และ CFTC ได้ดำเนินการกับ Abra โดย SEC ฟ้องบริษัทในข้อหานำเสนอและขายสวอปที่เป็นหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนให้กับนักลงทุนรายย่อย และ CFTC พบว่าบริษัทได้ทำสวอปนอกตลาดที่ผิดกฎหมายในสินทรัพย์ดิจิทัลและสกุลเงินต่างประเทศ บริษัทจ่ายค่าปรับรวม 300,000 ดอลลาร์—150,000 ดอลลาร์ต่อแต่ละหน่วยงาน—in 2024 เพื่อชำระข้อกล่าวหา
จากนั้นในเดือนสิงหาคม 2024 SEC ได้ยื่นฟ้องข้อหาที่ได้ยุติแล้วกับบริษัทย่อยของ Abra คือ Plutus Lending LLC ในข้อหาล้มเหลวในการจดทะเบียนผลิตภัณฑ์ให้กู้ยืมคริปโตสำหรับรายย่อย Abra Earn และดำเนินกิจการเป็นบริษัทลงทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนเป็นเวลาอย่างน้อยสองปี ในช่วงสูงสุด โครงการ Abra Earn ถือครองสินทรัพย์ประมาณ 600 ล้านดอลลาร์ โดยเกือบ 500 ล้านดอลลาร์มาจากนักลงทุนในสหรัฐ
แยกเป็นอีกกรณี บริษัทจากซานฟรานซิสโกตกลงในเดือนมิถุนายน 2024 ชำระเงินคืนให้ลูกค้าเป็นคริปโตมูลค่า 82 ล้านดอลลาร์ เป็นส่วนหนึ่งของการชำระเงินกับ 25 รัฐเพื่อดำเนินกิจการโดยไม่มีใบอนุญาต คณะกรรมการหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของเท็กซัสก็ได้ยื่นฟ้องดำเนินคดีต่อ Abra และซีอีโอของบริษัทเกี่ยวกับ Abra Earn ในข้อหาฉ้อโกงหลักทรัพย์ในปี 2023
ในการตอบสนองต่อการชำระเงินของ SEC Abra ระบุว่าไม่มีผู้บริโภคได้รับความเสียหาย และสินทรัพย์ทั้งหมดของลูกค้า U.S. Earn รวมถึงดอกเบี้ยที่สะสมไว้ ได้ถูกโอนเข้าสู่บัญชีการค้าของ Abra ในปี 2023
ในขณะนี้ NPACU ซึ่งเป็นบริษัทโครงสร้างที่นำ Abra เข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ ได้รับผลตอบแทน 0.91% ตั้งแต่เปิดตลาดในนิวยอร์ก และซื้อขายอยู่ที่ 10.51 ดอลลาร์ต่อหุ้น
