米国ノースカロライナ州西部地区連邦地裁において、商品先物取引委員会（CFTC）が民事訴状を提起し、トレバー・L・バーノンおよびArgent Capital Management LLCが2022年3月から2026年2月までに1,400万ドル規模の投資詐欺を企てたとして告発した。CFTCは、被告らが「本来は株式指数先物、先物オプション、暗号資産を取引するはずの」商品プールを宣伝することで、少なくとも60人の投資家から1,400万ドル超を集めたと主張している。しかし実際には、投資家には架空の利益を示す捏造された運用実績レポートが渡される一方で、損失が継続的に発生したという。訴状によれば、被告らは虚偽の口座報告により壊滅的な取引損失を隠蔽し、新たな投資家からの資金を既存参加者へのポンジスキームのような支払いに充てた。今回の執行措置は、伝統的な先物取引とデジタル資産を組み合わせた詐欺的な商品プールに対するCFTCの継続的な注目を示している。
CFTCの主張：虚偽の運用実績レポート
訴状によれば、バーノンは自らを非常に成功したトレーダーとして売り込み、Argent Capital Managementが一貫して卓越した投資実績を生み出していると述べていたという。CFTCは、商品プールが問題となる期間を通じて一貫して壊滅的な損失を被った一方で、投資家には存在しないはずの、着実に増加していく口座残高を報告する月次の電子メールや四半期ごとの運用実績更新が、引き続き送られていたと主張している。運用実績の報告を捏造したことにより、被告らはプールの真の財務状況を隠し、既存の投資家に投資を継続させながら新たな参加者を引き込むよう仕向けたとされる。
主張されるポンジ型の支払い構造
訴状は、被告らが投資家資金を流用したと非難している。CFTCによれば、バーノンは新規投資家が拠出した資金を用いて既存の参加者へ支払いを行い、当局が「ポンジのような仕組み」と説明するものを作り出した。この仕組みは、増大する取引損失を隠し、投資プログラムへの信頼を維持することを目的としたものだという。さらに訴状は、バーノンがCFTCによる宣誓調査の証言の場で虚偽の申述を故意に行い、また商品取引所法に基づく複数の登録要件を満たさずに商品プールを運営していたとも主張している。
CFTCが求める返還と恒久的な禁止措置
CFTCは、投資家への返還、詐取されたとされる不当利益の没収、民事罰金、先物取引および登録の恒久的な禁止、ならびに商品取引所法のさらなる違反を防ぐ差止命令を求めている。
よくある質問
CFTCは、2022年3月から2026年2月までの間にトレバー・L・バーノンとArgent Capital Managementが何をしたと告発したのですか？
CFTCは、トレバー・L・バーノンとArgent Capital Management LLCが、株式指数先物、先物オプション、暗号資産を取引するはずのコモディティ・プール向けに、少なくとも60人の投資家から資金を集めることで、1,400万ドル規模の投資詐欺を主導したとして告発した。ところが実際には、損失が継続的に発生する一方で、投資家には架空の利益を示す捏造された運用実績レポートが渡されていた。
CFTCの訴状によれば、被告らは取引損失をどのように隠蔽したとされますか？
CFTCの訴状によれば、被告らは、存在しないはずの着実に増加していく口座残高を報告する月次の電子メールや四半期ごとの運用実績更新を捏造することで、壊滅的な取引損失を隠蔽した。さらに、新規投資家からの資金を用いて既存参加者へポンジスキームのような支払いを行っていたとしている。
ノースカロライナ州西部地区連邦地裁に提起された訴訟で、CFTCはどのような救済を求めていますか？
CFTCは、投資家への返還、詐取されたとされる不当利益の没収、民事罰金、先物取引および登録の恒久的な禁止、ならびに商品取引所法のさらなる違反を防ぐ差止命令を求めている。
